原標題：青島冠中生態(tài)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結果公告

來源：中國證券報

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青島冠中生態(tài)股份有限公司（以下簡稱“冠中生態(tài)”、“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行不超過２，３３４萬股人民幣普通股（Ａ股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請已經(jīng)深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）創(chuàng)業(yè)板上市委員會審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔２０２１〕１６２號文同意注冊。本次發(fā)行的保薦機構（主承銷商）為國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”或“保薦機構（主承銷商）”）。發(fā)行人的股票簡稱為“冠中生態(tài)”，股票代碼為“３００９４８”。

發(fā)行人與保薦機構（主承銷商）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為２，３３４萬股，全部為新股發(fā)行，無老股轉(zhuǎn)讓。本次發(fā)行價格為１３元／股。

本次發(fā)行的發(fā)行價格不超過剔除最高報價后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權平均數(shù)以及剔除最高報價后通過公開募集方式設立的證券投資基金（以下簡稱“公募基金”）、全國社會保障基金（以下簡稱“社保基金”）、基本養(yǎng)老保險基金（以下簡稱“養(yǎng)老金”）、根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設立的企業(yè)年金基金（以下簡稱“企業(yè)年金基金”）和符合《保險資金運用管理辦法》等規(guī)定的保險資金（以下簡稱“保險資金”）報價中位數(shù)、加權平均數(shù)孰低值。本次發(fā)行不安排向發(fā)行人的高級管理人員與核心員工資產(chǎn)管理計劃及其他外部投資者的戰(zhàn)略配售。依據(jù)本次發(fā)行價格，保薦機構相關子公司不參與戰(zhàn)略配售，初始戰(zhàn)略配售與最終戰(zhàn)略配售股數(shù)的差額１１６．７０萬股回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

本次發(fā)行最終采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有深圳市場非限售Ａ股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結合的方式進行。

網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動前，戰(zhàn)略配售回撥后本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為１，６６８．８５萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的７１．５０％；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為６６５．１５萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的２８．５０％，本次發(fā)行價格為人民幣１３元／股。

根據(jù)《青島冠中生態(tài)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》公布的回撥機制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)為１０，４８７．５３７０２倍，超過１００倍，發(fā)行人和保薦機構（主承銷商）決定啟動回撥機制，將本次發(fā)行股份的２０％由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上。回撥后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為１，２０２．０５萬股，占本次發(fā)行總量的５１．５０％；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為１，１３１．９５萬股，占本次發(fā)行總量４８．５０％。回撥后本次網(wǎng)上定價發(fā)行的中簽率為０．０１６２２６８４７０％，有效申購倍數(shù)為６，１６２．６２６６６倍。

本次發(fā)行的網(wǎng)上、網(wǎng)下認購繳款工作已于２０２１年２月１８日（Ｔ＋２日）結束。

一、新股認購情況統(tǒng)計

保薦機構（主承銷商）根據(jù)深交所和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）提供的數(shù)據(jù)，對本次網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行的新股認購情況進行了統(tǒng)計，結果如下：

（一）網(wǎng)上新股認購情況

１、網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量（股）：１１，３０５，７８０

２、網(wǎng)上投資者繳款認購的金額（元）：１４６，９７５，１４０．００

３、網(wǎng)上投資者放棄認購的股份數(shù)量（股）：１３，７２０

４、網(wǎng)上投資者放棄認購的金額（元）：１７８，３６０．００

（二）網(wǎng)下新股認購情況

１、網(wǎng)下投資者繳款認購的股份數(shù)量（股）：１２，０１９，６１９

２、網(wǎng)下投資者繳款認購的金額（元）：１５６，２５５，０４７．００

３、網(wǎng)下投資者放棄認購的股份數(shù)量（股）：８８１

４、網(wǎng)下投資者放棄認購的金額（元）：１１，４５３．００

二、網(wǎng)下比例限售

網(wǎng)下發(fā)行部分采用比例限售方式，網(wǎng)下投資者應當承諾其獲配股票數(shù)量的１０％（向上取整計算）限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起６個月。即每個配售對象獲配的股票中，９０％的股份無限售期，自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起即可流通；１０％的股份限售期為６個月，限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起開始計算。

本次發(fā)行中，網(wǎng)下投資者繳款認購股份數(shù)量為１２，０１９，６１９股，其中網(wǎng)下比例限售６個月的股份數(shù)量為１，２０７，８９９股，約占網(wǎng)下投資者繳款認購股份數(shù)量的１０．０５％，約占本次公開發(fā)行股票總量的５．１８％。

三、保薦機構（主承銷商）包銷情況

網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者放棄認購股份全部由保薦機構（主承銷商）包銷，本次發(fā)行保薦機構（主承銷商）包銷股份的數(shù)量為１４，６０１股，包銷金額為１８９，８１３．００元，保薦機構（主承銷商）包銷股份數(shù)量占本次發(fā)行股份數(shù)量的比例為０．０６％。

２０２１年２月２２日（Ｔ＋４日），保薦機構（主承銷商）將包銷資金與網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行募集資金扣除保薦承銷費后一起劃給發(fā)行人。發(fā)行人向中國結算深圳分公司提交股份登記申請，將包銷股份登記至保薦機構（主承銷商）指定證券賬戶。

四、保薦機構（主承銷商）聯(lián)系方式

網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者對本公告所公布的發(fā)行結果如有疑問，請與本次發(fā)行的保薦機構（主承銷商）聯(lián)系。具體聯(lián)系方式如下：

保薦機構（主承銷商）：國金證券股份有限公司

聯(lián)系電話：０２１－６８８２６０９９、０２１－６８８２６８２５

聯(lián) 系 人：資本市場部

發(fā)行人：青島冠中生態(tài)股份有限公司

保薦機構（主承銷商）：國金證券股份有限公司

２０２１年２月２２日

[責任編輯：楊凡、崔中連]

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