原標題：連續被監管的山東神光咨詢，如何贏得投資者信賴？

來源：魯網

連續被監管的山東神光咨詢，如何贏得投資者信賴？

魯網·泰山財經3月16日訊（記者 胡明政）山東神光咨詢服務有限公司（下稱“山東神光咨詢”或“公司”）又一次因違規被證監部門采取監管措施。作為最早一批手捧中國證監會證券咨詢執業資格的咨詢機構，神光咨詢靠什么博取客戶的信任？

記者從相關監管文件中了解到，山東神光咨詢此次本處罰的原因是因在開展證券投資咨詢業務中，存在向客戶發送誤導性信息和變相承諾收益的情況。

山東證監局認為，山東神光咨詢的上述情形，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第二十四條之規定。依據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條之規定，對神光咨詢公司采取責令改正的行政監管措施。并要求神光咨詢公司，于2022年3月31日之前向證監會山東監管局提交書面整改報告。

記者查詢了解到，山東神光咨詢上一次被采取監管措施是2019年12月26日，被監管的主體則是山東神光咨詢服務有限責任公司上海分公司（下稱“神光咨詢上海分公司”）。具體為，因在開展證券投資顧問業務過程中，存在部分投顧建議引用其他證券公司研究報告時，未全面說明相關研究報告發布人及發布日期以及業務環節留痕有效性不足的行為，神光咨詢上海分公司被責令整改。

上海證監局表示，神光咨詢上海分公司的上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]27號)第十八條、第二十八條第一款的規定。

據了解，《證券投資顧問業務暫行規定》第十八條規定：證券投資顧問依據本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發布人、發布日期。

《證券投資顧問業務暫行規定》第二十八條第一款規定為：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

上海證監局根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條，對神光咨詢上海分公司采取責令改正的監督管理措施，并要求神光咨詢上海分公司在收到本決定之日起一個月內完成整改，提交書面整改報告。

公開資料顯示，山東神光咨詢創建于1994年11月，是中國證監會首批批準的具有證券咨詢執業資格咨詢機構。值得一提的是，公司創始人孫成剛曾被冠以“股市名嘴”稱號，遺憾的是其在山東神光咨詢期間因違規買賣股票被監管部門實施“5年市場禁入”。此后，孫成剛出走上海，創辦上海弘信投資發展有限公司，后因非法展業被判入獄3年。

另據神光投顧網介紹，神光咨詢成立于1996年，是首批被中國證監會批準證券咨詢執業資格的咨詢機構，主營業務為證券投資咨詢，信息服務業務。《企查查》顯示，公司目前有4位自然人股東，分別是王艷紅、唐加潤、朱辰和劉海杰，對應持股比例分別是72%、15.5%、10%和2.5%。

作為成立超過20年之久的“持牌”投資咨詢機構，山東神光咨詢“向客戶發送誤導性信息”等違規行為不得不讓人對其可靠性產生疑慮。與此同時，連續被監管之后，山東神光咨詢是否已整改到位，公司內部又貫徹什么樣的合規措施？

3月16日下午，記者試圖聯系該公司就上述問題進行采訪，但遺憾的是，記者先后多次撥打公司工商公示信息預留的電話以及神光投顧網客服電話，均無人接聽。

[責任編輯：楊凡、崔中連]

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