因管理私募基金過程中存在違規(guī)行為，這家公司被罰！青島這兩家公司也曾因此被罰

來源：半島新聞客戶端

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2022-04-19 20:48:04

原標(biāo)題：因管理私募基金過程中存在違規(guī)行為，這家公司被罰！青島這兩家公司也曾因此被罰

來源：大眾報(bào)業(yè)·半島新聞

4月18日，湖北證監(jiān)局發(fā)布消息，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)武漢睿通致和投資管理有限公司（以下簡稱“武漢睿通致和”）存在部分基金產(chǎn)品未托管且未在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制；將不同私募基金財(cái)產(chǎn)混同運(yùn)作；利用基金財(cái)產(chǎn)和職務(wù)之便，為投資者以外的人牟取利益；挪用基金財(cái)產(chǎn)；不按照合伙協(xié)議約定履行職責(zé)等情況。由于上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，湖北證監(jiān)局決定對武漢睿通致和采取出具警示函的監(jiān)管措施。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，青島部分公司也曾因在管理私募基金過程中存在多項(xiàng)違規(guī)行為被罰。今年2月17日，青島證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對中證基金管理有限公司（以下簡稱“中證基金”）采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。據(jù)悉，根據(jù)舉報(bào)線索，青島證監(jiān)局對中證基金擔(dān)任私募基金管理人期間的業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行了檢查核查。青島證監(jiān)局表示，經(jīng)查，中證基金在從事私募基金管理活動(dòng)中，存在公司內(nèi)控治理不審慎，未恪盡職守、履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。由于上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對中證基金采取出具警示函的監(jiān)管措施。

此外，今年1月，青島證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對青島麥迪紳資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“青島麥迪紳資管公司”）出具責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。據(jù)悉，青島麥迪紳資管公司在管理運(yùn)用嘉興穩(wěn)興貳拾肆號(hào)投資合伙企業(yè)(有限合伙)過程中，未恪盡職守、履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；未妥善保存嘉興穩(wěn)興貳拾肆號(hào)投資合伙企業(yè)(有限合伙)投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料。

由于上述行為違反了中國證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第四、二十六條的規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對青島麥迪紳資管公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并要求其應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，采取有效措施積極整改。