原標(biāo)題：中信證券連收2張罰單！中信證券（山東）曾因多項(xiàng)違規(guī)遭青島證監(jiān)局處罰！

來源：大眾報(bào)業(yè)·半島新聞

4月21日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)中信證券江蘇分公司采取責(zé)令改正措施的決定。

江蘇證監(jiān)局稱，在日常監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)，中信證券南京洪武北路營(yíng)業(yè)部和中信證券南京浦口大道營(yíng)業(yè)部（以下分別簡(jiǎn)稱洪武北路營(yíng)業(yè)部和浦口大道營(yíng)業(yè)部）存在以下問題：一是洪武北路營(yíng)業(yè)部未能采取有效措施，防范其從業(yè)人員私下接受客戶委托，進(jìn)行股票交易，也未及時(shí)向我局報(bào)告相關(guān)情況；二是浦口大道營(yíng)業(yè)部在向客戶銷售金融產(chǎn)品過程中，未能勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，也未能了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。對(duì)此，江蘇證監(jiān)局稱，上述問題反映中信證券江蘇分公司未能建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，也未能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，決定對(duì)該分公司采取責(zé)令改正的的行政監(jiān)督管理措施。

同時(shí)，江蘇證監(jiān)局還對(duì)前述兩家營(yíng)業(yè)部的2名從業(yè)人員分別采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。江蘇證監(jiān)局稱，李某在中信證券南京洪武北路營(yíng)業(yè)部任職期間，未能嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在私下接受他人委托,進(jìn)行股票買賣交易的行為。

王某銣在中信證券南京浦口大道證券營(yíng)業(yè)部任職期間，為客戶借用他人賬戶購(gòu)買產(chǎn)品提供便利，未能嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，未對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力、金融知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)及是否為合格投資者進(jìn)行必要的了解。

上個(gè)月也有分公司被處罰

值得一提的是，就在3月初，中信證券才有一家分公司也受到處罰。3月2日，江西證監(jiān)局披露稱，中信證券江西分公司存在以下問題：

一是負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間審批了OA系統(tǒng)流程；實(shí)際代為履職人員與向監(jiān)管部門報(bào)告的情況不一致；二是部分辦公電腦未按要求及時(shí)錄入CRM員工交易地址監(jiān)控維護(hù)系統(tǒng)，無法提供OA系統(tǒng)代為履職授權(quán)記錄；三是增加經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所未及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告；四是存在向風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者發(fā)送產(chǎn)品推介短信的情形；五是融資融券合同、股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同、投資者開戶文本未采取領(lǐng)用、登記控制，未采取連號(hào)控制、作廢控制，保管人與使用人未分離；六是部分柜臺(tái)業(yè)務(wù)存在客戶開戶資料重要信息填寫缺失、《法定代表人授權(quán)委托書》缺少等問題。

資料顯示，中信證券成立于1995年10月25日，注冊(cè)資本129.27億元，張佑君為法定代表人、董事長(zhǎng)，截至2020年6月30日，香港中央結(jié)算(代理人)有限公司為第一大股東，持股22.77億股，持股比例17.62%，中國(guó)中信有限公司為第二大股東，持股20.00億股，持股比例15.47%。

中信證券（山東）曾因多項(xiàng)違規(guī)遭青島證監(jiān)局處罰

資料顯示，中信證券山東公司成立于1988年6月2日，注冊(cè)資本24.94億人民幣，姜曉林為法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，該公司為中信證券股份有限公司(“中信證券”，600030.SH/06030.HK)全資子公司。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，中信證券（山東）曾因多項(xiàng)違規(guī)被罰。記者梳理發(fā)現(xiàn)，中信證券（山東）曾因違規(guī)問題多次被罰。2020年9月9日，青島證監(jiān)局下發(fā)一則關(guān)于對(duì)中信證券（山東）有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)監(jiān)管措施的決定。根據(jù)公告顯示，中信證券（山東）存在以下問題：一是未能有效防范員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；二是對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)性專項(xiàng)考核占績(jī)效考核結(jié)果的比例不得低于15%的要求；三是下屬的平度人民路營(yíng)業(yè)部存在部分客戶開戶資料缺失，客戶信息填寫不完整、不準(zhǔn)確的情況。

中信證券（山東）的相關(guān)行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十七條、《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第十九條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十八條的規(guī)定。

對(duì)此，青島證監(jiān)局方面表示中信證券（山東）需要對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。同時(shí)，在接下來的一年內(nèi)，中信證券（山東）要每3個(gè)月對(duì)全部分支機(jī)構(gòu)開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并于每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)向青島證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

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