原標(biāo)題：安信證券淄博華光路證券營業(yè)部被山東證監(jiān)局責(zé)令改正！因營業(yè)部為部分客戶繳納一定期限內(nèi)的手機(jī)號碼套餐費(fèi)用等

來源：大眾報(bào)業(yè)·半島新聞

原標(biāo)題：安信證券淄博華光路證券營業(yè)部被山東證監(jiān)局責(zé)令改正！因營業(yè)部為部分客戶繳納一定期限內(nèi)的手機(jī)號碼套餐費(fèi)用等

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近日，中國證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局公示的《關(guān)于對安信證券股份有限公司淄博華光路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》顯示，安信證券股份有限公司淄博華光路證券營業(yè)部存在以下問題：一是2018年6月-2019年11月，在開展安信綜合金融服務(wù)推廣活動(dòng)中，營業(yè)部為部分客戶繳納一定期限內(nèi)的手機(jī)號碼套餐費(fèi)用，由電信運(yùn)營商向客戶提供手機(jī)設(shè)備，上述情形違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號）第九條第一款的規(guī)定。二是存在營銷人員經(jīng)辦客戶賬戶業(yè)務(wù)并對客戶進(jìn)行新開客戶賬戶回訪的情形，違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號）第四條第一項(xiàng)和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號）第十六條的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號）第十八條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號）第八條的規(guī)定，安信證券淄博華光路證券營業(yè)部被采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，營業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人劉琛對此負(fù)有責(zé)任被出具警示函。

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