原標題：安信證券淄博華光路證券營業(yè)部被山東證監(jiān)局責令改正！因營業(yè)部為部分客戶繳納一定期限內的手機號碼套餐費用等

來源：大眾報業(yè)·半島新聞

原標題：安信證券淄博華光路證券營業(yè)部被山東證監(jiān)局責令改正！因營業(yè)部為部分客戶繳納一定期限內的手機號碼套餐費用等

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近日，中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局公示的《關于對安信證券股份有限公司淄博華光路證券營業(yè)部采取責令改正監(jiān)管措施的決定》顯示，安信證券股份有限公司淄博華光路證券營業(yè)部存在以下問題：一是2018年6月-2019年11月，在開展安信綜合金融服務推廣活動中，營業(yè)部為部分客戶繳納一定期限內的手機號碼套餐費用，由電信運營商向客戶提供手機設備，上述情形違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第九條第一款的規(guī)定。二是存在營銷人員經辦客戶賬戶業(yè)務并對客戶進行新開客戶賬戶回訪的情形，違反了《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號）第四條第一項和《證券經紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十六條的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十八條、《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號）第八條的規(guī)定，安信證券淄博華光路證券營業(yè)部被采取責令改正的監(jiān)督管理措施。同時，營業(yè)部時任負責人劉琛對此負有責任被出具警示函。

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