原標(biāo)題：青島以“合規(guī)清單”推動執(zhí)法監(jiān)督“端口前移”

來源：青島日報

原標(biāo)題：青島以“合規(guī)清單”推動執(zhí)法監(jiān)督“端口前移”

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□青島日報/觀海新聞記者 吳帥

本報10月7日訊 一些中小微企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)在發(fā)展初期，往往因為對相關(guān)法律法規(guī)不了解導(dǎo)致出現(xiàn)違法違規(guī)行為，這樣的事情原本可以避免。近日，市市場監(jiān)管局出臺《青島市市場監(jiān)督管理局企業(yè)行政合規(guī)指導(dǎo)清單》（以下簡稱《清單》），為企業(yè)提供“菜單式、精細(xì)化”行政合規(guī)事項指導(dǎo)服務(wù)，清晰亮明行政違法“標(biāo)尺”，推動執(zhí)法監(jiān)督“端口前移”，實現(xiàn)由“懲罰監(jiān)管”向“主動服務(wù)”轉(zhuǎn)變，從源頭上預(yù)防違法違規(guī)行為發(fā)生。

《清單》合規(guī)指導(dǎo)事項共分為兩大類76項。一類是適用各類市場主體的事項，涉及信用、價格、反不正當(dāng)競爭、消費者權(quán)益保護(hù)、廣告、計量、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域共18項；另一類是適用12種不同業(yè)態(tài)市場主體的事項，涉及網(wǎng)絡(luò)交易、食品生產(chǎn)、流通和餐飲、藥品、醫(yī)療器械、化妝品、特種設(shè)備等領(lǐng)域共58項。

“這份《清單》對于企業(yè)來說十分實用，突出問題導(dǎo)向?！笔惺袌霰O(jiān)管局副局長劉原龍介紹，考慮到不同行業(yè)、不同性質(zhì)的企業(yè)行政違法風(fēng)險點差異較大，他們?nèi)娣治鲅信薪鼛啄晔袌霰O(jiān)管領(lǐng)域日常監(jiān)督檢查、行政處罰等大量相關(guān)數(shù)據(jù)，科學(xué)篩選確定不同行業(yè)領(lǐng)域易發(fā)、頻發(fā)的違法行為，展開精準(zhǔn)提煉總結(jié)，分類編制合規(guī)指導(dǎo)事項，做到“應(yīng)企所需”“對口服務(wù)”。

值得一提的是，《清單》結(jié)合違法違規(guī)行為發(fā)生頻率，劃分了“風(fēng)險等級”，按照發(fā)生頻率“較高”、“一般”和“較少”三個層次，對應(yīng)確定風(fēng)險等級為“三星”、“二星”和“一星”，一目了然，便于企業(yè)靶向確定預(yù)防措施和內(nèi)控機制。

《清單》的核心要義在于實現(xiàn)服務(wù)前置，市場監(jiān)管部門堅持預(yù)警在前、指導(dǎo)在先，突出事前“把脈問診”，引導(dǎo)企業(yè)利用好這份《清單》，幫助企業(yè)快速準(zhǔn)確判斷哪些是生產(chǎn)經(jīng)營過程中可能發(fā)生的違法違規(guī)行為和主要風(fēng)險點，讓企業(yè)從“不知道如何判斷是否違法違規(guī)”到“懂得判斷并知道如何改進(jìn)和避免違法違規(guī)行為的發(fā)生”，方便企業(yè)“對號入座”查找問題，靶向搭建避免違法違規(guī)的有效“防火墻”。對企業(yè)而言，有了這份《清單》參照，能夠快速查找自身問題，從制度制定、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、風(fēng)險應(yīng)對等角度有針對性地加強和改進(jìn)管理，真正實現(xiàn)企業(yè)管理水平和抗風(fēng)險能力的“雙重提升”。

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