原標(biāo)題：青島朋元資產(chǎn)管理及法定代表人被出具警示函，因違反基金合同約定

來源：大眾新聞·半島新聞

原標(biāo)題：青島朋元資產(chǎn)管理及法定代表人被出具警示函，因違反基金合同約定

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8月31日，證監(jiān)會(huì)青島監(jiān)管局公示的行政監(jiān)管措施顯示，青島朋元資產(chǎn)管理有限公司以及法定代表人因違規(guī)被出具警示函。警示函顯示，青島朋元在管理朋元好友樂升1期私募證券投資基金過程中，于基金凈值低于預(yù)警線時(shí)存在調(diào)增倉(cāng)位的行為，違反基金合同約定。

上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第二十三條和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)督管理的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）第九條的規(guī)定。依照《暫行辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條的規(guī)定，青島朋元資產(chǎn)管理有限公司被采取出具警示函的監(jiān)管措施。李海生為青島朋元資產(chǎn)管理有限公司的法定代表人、總經(jīng)理，未能恪盡職守、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，對(duì)青島朋元上述行為負(fù)有直接責(zé)任，違反了《暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，李海生被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

愛企查顯示，青島朋元資產(chǎn)管理有限公司成立于2017年9月8日，注冊(cè)地位于山東省青島市嶗山區(qū)海爾路180號(hào)大榮世紀(jì)綜合樓2號(hào)樓2002室，法定代表人為李海生。經(jīng)營(yíng)范圍包括投資管理，資產(chǎn)管理。（大眾新聞·半島新聞?dòng)浾?文鴻飛）

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