原標(biāo)題：山東阿牛智投資本管理被責(zé)令改正，因公司內(nèi)控制度不健全、缺少重大事項審批制度等

來源：大眾新聞·半島新聞

原標(biāo)題：山東阿牛智投資本管理被責(zé)令改正，因公司內(nèi)控制度不健全、缺少重大事項審批制度等

來源：大眾新聞·半島新聞

近日，證監(jiān)會山東監(jiān)管局官網(wǎng)公示的《關(guān)于對山東阿牛智投資本管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》顯示，經(jīng)查，山東阿牛智投資本管理有限公司存在以下問題：

一是公司內(nèi)控制度不健全，缺少重大事項審批制度，辦公系統(tǒng)與控股母公司未進(jìn)行有效隔離。

二是公司官網(wǎng)中投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）人員名單不完整，未列明從業(yè)人員所屬分支機(jī)構(gòu)。

三是銷售薦股軟件的說明書內(nèi)容不完整，未對所銷售軟件產(chǎn)品的局限性和缺陷予以充分、客觀說明。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第九條、第十二條、第二十六條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，山東阿牛智投資本管理有限公司被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

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