又是深夜發布！

8月15日22:19分，中國證監會發布消息稱，正式發布《關于修改的決定》和《關于修改的決定》，進一步放開符合規定的外國人開立A股證券賬戶的權限。

自9月15日起，證監會將正式放開以下兩類外國人在境內開立A股證券賬戶的權限：

一是在境內工作的外國自然人投資者；

二是A股上市公司中在境外工作并參與股權激勵的外籍員工。

此前，證監會已于7月8日就《證券登記結算管理辦法》《上市公司股權激勵管理辦法》等相關規定的修改草案向社會公開征求意見。中國證券報（ID：xhszzb）記者了解到，此次開放主要是為了吸引更多優秀人才回流、投身創業創新，保障外國人在我國的投資權利，留住外籍優秀人才在我國工作生活。

修改主要涉及兩大方面

證監會表示，本次修改內容主要涉及以下兩個方面：

一是修改《證券登記結算管理辦法》有關規定，在原有規定的中國公民、中國法人、中國合伙企業等投資者范圍基礎上，增加“符合規定的外國人”作為投資者類別之一，并規定外國人申請開立證券賬戶的具體辦法，由證券登記結算機構制定，報中國證監會批準。

根據這一修改，目前將允許在境內工作的外國自然人投資者開立A股證券賬戶。

二是修改《上市公司股權激勵管理辦法》，將可以成為股權激勵對象的境內上市公司外籍員工范圍，從在境內工作的外籍員工，擴大到所有外籍員工。

開戶需要哪些材料？

中國證券報（ID：xhszzb）記者從中國結算了解到，該公司同日發布了《關于符合條件的外籍人員開立A股證券賬戶有關事項的通知》，明確了可以開立A股證券賬戶的外籍人員范圍及開戶所需提交的申請材料。

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在境內工作的外籍人員開立A股賬戶

在境內工作，且其歸屬國（地區）證券監管機構已與中國證監會建立監管合作機制的外籍人員，可以向中國結算開戶代理機構申請開立A股證券賬戶。

需要的申請材料包括：《證券賬戶開立申請表》；外國護照及復印件；境內機構出具的就業證明及該機構的營業執照或統一社會信用代碼證復印件（均需加蓋公章）；委托他人代辦的，還須提供經境內公證機關公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

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在境外工作的境內上市公司外籍員工因參與股權激勵計劃開立A股賬戶

在境外工作的境內上市公司外籍員工因參與股權激勵計劃申請開立A股證券賬戶的，可以委托上市公司向中國結算上海、深圳分公司申請開立A股證券賬戶。

申請材料包括：《證券賬戶開立申請表》；外籍激勵對象有效身份證明文件復印件（加蓋上市公司公章）；上市公司營業執照復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復印件、法定代表人對經辦人的授權委托書（前述材料均需加蓋上市公司公章），以及經辦人有效身份證明文件及復印件；證明該投資者為股權激勵對象的證明文件，如上市公司出具的激勵計劃批準文件及激勵計劃對象證明文件（加蓋上市公司公章）；激勵對象簽署的證券賬戶自律管理承諾書。

中國結算強調，外籍人員開立和使用A股證券賬戶時，應當嚴格遵守《證券法》《證券登記結算管理辦法》等法律法規、中國證監會有關規定及該公司業務規則，如實填報信息和提供相關材料，實名開立和使用證券賬戶。在賬戶開立和使用過程中存在違規行為的，該公司將依法依規采取處置措施。

此前已有三類外國人可開戶

中國證券報（ID：xhszzb）記者了解到，此前證監會已對外國人開戶作了一定安排，主要允許三類外國人直接開立A股賬戶。

一是取得我國永久居留身份證的外國人，可以開立A股賬戶；

二是外國人在境內依法設立外商投資股份有限公司并在A股上市的，可以開立A股證券賬戶持有本公司股票；

三是按照《上市公司股權激勵管理辦法》，A股上市公司中在境內工作的外籍員工，參與公司股權激勵的，可以開立A股證券賬戶持有本公司股票。

此次擴大了范圍，境內工作的外國人、在境外工作并參與股權激勵的境內上市公司外籍員工，都可以開立A股證券賬戶參與交易。

證監會此前在征求意見時曾表示，對A股證券賬戶開立制度規定的修改完善，是在現有法律框架內，從我國資本市場發展實際需要出發，總結以往證券賬戶開立制度工作成果，并借鑒境外市場經驗做法，統籌考慮研究擬定的一項長遠性、基礎性制度建設舉措，對進一步豐富資本市場投資主體，拓寬資金入市渠道，優化資本市場結構，提高資本市場對外開放程度和國際化水平，具有重要意義。下一步，中國證監會將根據征求意見情況，抓緊研究完善上述規章的修改決定草案，按程序發布施行。作為此次擴大開放的配套制度安排，相關部門也將從稅收制度、外匯管理等方面給予專門支持。

首批惠及61個國家和地區民眾

需要說明的是，本次開放的外國自然人投資者，其本國證券監管機構必須已與中國證監會建立監管合作機制，相關投資者開立A股證券賬戶的，必須遵守我國證券法律規定，適用統一的交易、結算、登記及資金存管等制度規則。

中國結算方面也強調，開戶代理機構為在境內工作的外籍人員辦理開戶手續時，應登錄中國證監會官方網站，通過“首頁-國際部-監管合作”欄目查看投資者歸屬國（地區）證券監管機構與中國證監會建立監管合作機制信息。對于投資者歸屬國（地區）證券監管機構未與中國證監會建立監管合作機制的，不予辦理開戶手續。

此前，中國資本市場的跨境監管合作已經有了一定的法律基礎。早在1994年，國務院就頒布了《關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》，賦予中國證監會與境外證券監管機構簽訂諒解備忘錄，開展跨境執法合作的權限；2005年《證券法》修訂，進一步在法律層面上確立了中國證監會開展跨境執法合作的權限。

中國證券報（ID：xhszzb）記者梳理發現，中國證監會已同61個國家和地區的證券期貨監管機構簽署了67份雙邊監管合作諒解備忘錄，并于2007年5月簽署國際證監會組織《磋商、合作及信息交換多邊諒解備忘錄》（MMoU），開始在雙多邊監管合作框架下，開展與境外監管機構的跨境監管執法合作。

這也就意味著此次開放將首先惠及這61個國家和地區的民眾。

中國證監會與境外證券（期貨）監管機構簽署的雙邊監管合作備忘錄一覽表

（2018年6月）

中國證券報（ID：xhszzb）記者了解到，隨著中國證監會對外合作力度的加大，未來還會同更多國家和地區的證券監管機構建立監管合作機制，也會有更多國家和地區民眾能夠在A股開戶交易。（記者 徐昭）

[責任編輯：楊凡、彭芳]

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