新華社上海6月5日電（記者潘清）經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，上海證券交易所5日發(fā)布通知，對紅籌企業(yè)申報科創(chuàng)板發(fā)行上市涉及的對賭協(xié)議處理等事項作出針對性制度安排，為紅籌企業(yè)境內(nèi)上市打通“最后一公里”。

上交所相關(guān)負責(zé)人表示，發(fā)布《關(guān)于紅籌企業(yè)申報科創(chuàng)板發(fā)行上市有關(guān)事項的通知》，旨在持續(xù)增強科創(chuàng)板相關(guān)制度安排的包容性和適應(yīng)性，進而將吸引優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)類紅籌企業(yè)登陸科創(chuàng)板、促進科創(chuàng)板市場做優(yōu)做大等現(xiàn)實需要落到實處。

據(jù)了解，通知規(guī)范的事項屬于紅籌企業(yè)基于其境外注冊治理結(jié)構(gòu)和運行慣例面臨的普遍性問題。結(jié)合紅籌企業(yè)的實際情況，通知對標(biāo)境外市場有關(guān)紅籌企業(yè)發(fā)行上市的市場實踐，根據(jù)科創(chuàng)板審核及上市規(guī)則中的有關(guān)規(guī)定，作出四項針對性安排：

一是針對紅籌企業(yè)上市之前對賭協(xié)議中普遍采用向投資人發(fā)行帶有特殊權(quán)利的優(yōu)先股等對賭方式，明確如承諾申報和發(fā)行過程中不行使相關(guān)權(quán)利，可以將優(yōu)先股保留至上市前轉(zhuǎn)換為普通股，且對轉(zhuǎn)換后的股份不按突擊入股對待，為對賭協(xié)議的處理提供更為包容的空間。

二是針對紅籌企業(yè)法定股本較小、每股面值較低的情況，明確在適用科創(chuàng)板上市條件中“股本總額”相關(guān)規(guī)定時，按照發(fā)行后的股份總數(shù)或存托憑證總數(shù)計算，不再按照總金額計算。

三是對紅籌企業(yè)境內(nèi)發(fā)行上市相關(guān)條件中的“營業(yè)收入快速增長”這一原則性要求，從營業(yè)收入、復(fù)合增長率、同行業(yè)比較等維度明確三項具體判斷標(biāo)準(zhǔn)，具備其中之一即可。同時明確規(guī)定，“處于研發(fā)階段的紅籌企業(yè)和對國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略有重大意義的紅籌企業(yè)”，不適用營業(yè)收入快速增長的上述具體要求，充分落實科創(chuàng)板優(yōu)先支持硬科技企業(yè)的定位要求。

四是針對紅籌企業(yè)以美元、港幣等外幣標(biāo)明面值等情況，明確在適用“面值退市”指標(biāo)時，按照“連續(xù)20個交易日股票收盤價均低于1元人民幣”的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。此外，基于存托憑證的特殊屬性，紅籌企業(yè)發(fā)行存托憑證不適用“股東人數(shù)”退市指標(biāo)。

在此之前，證監(jiān)會降低了已上市紅籌企業(yè)境內(nèi)發(fā)行上市條件，明確了存在協(xié)議控制架構(gòu)紅籌企業(yè)發(fā)行股票及尚未境外上市紅籌企業(yè)境內(nèi)減持存量股份用匯事宜處理等規(guī)定。

上交所相關(guān)負責(zé)人表示，上述規(guī)定及通知的發(fā)布，進一步完善和細化了與紅籌企業(yè)回歸境內(nèi)發(fā)行上市直接相關(guān)的配套制度，打通了紅籌企業(yè)境內(nèi)發(fā)行上市“最后一公里”，將有助于紅籌企業(yè)更好利用包括科創(chuàng)板在內(nèi)的境內(nèi)資本市場。

[責(zé)任編輯：楊凡、單提詞]

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