原標題：中信證券股份有限公司 關于煙臺睿創微納技術股份有限公司 2020年度持續督導工作現場檢查報告

來源：中國證券報

根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律、法規的規定，中信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”、“中信證券”）作為正在履行煙臺睿創微納技術股份有限公司（以下簡稱“睿創微納”、“公司”）持續督導工作的保薦機構，對公司2020年1月1日至本次現場檢查期間（以下簡稱“本持續督導期間”）的規范運作情況進行了現場檢查，現就現場檢查的有關情況報告如下：

一、本次現場檢查的基本情況

（一）保薦機構

中信證券股份有限公司

（二）保薦代表人

趙亮、劉芮辰

（三）現場檢查時間

2020年12月23日至2020年12月25日

（四）現場檢查人員

劉芮辰

（五）現場檢查內容

公司治理及內部控制、信息披露、獨立性、與關聯方的資金往來、募集資金使用情況、關聯交易、對外擔保、重大對外投資、公司經營狀況以及承諾履行情況等。

（六）現場檢查手段

與上市公司董事、監事、高級管理人員及有關人員訪談；查看上市公司主要生產經營場所；查閱并復印公司持續督導期間召開的歷次三會文件；查閱并復印上市公司募集資金臺賬、募集資金運用憑證、募集資金專戶銀行對賬單等資料；查閱并復印公司建立或更新的有關內控制度文件；查閱上市公司定期報告、臨時報告等信息披露文件；核查公司對外投資的相關資料；檢查公司及董監高所做承諾及履行情況。

二、現場檢查的具體事項及意見

（一）公司治理和內部控制情況

現場檢查人員查閱了睿創微納及其子公司的公司章程、三會議事規則，收集了股東大會、董事會和監事會的會議通知、決議和記錄等資料，核對了公司相關公告，并查閱了公司其他內控制度。

經核查，公司章程和公司治理制度完備、合規，相關制度得到有效執行，公司的董事、監事和高級管理人員能夠按照有關規定的要求履行責任，內部控制制度得到有效執行。

（二）信息披露情況

根據對公司三會文件、會議記錄的檢查，并通過與指定網絡披露的相關信息進行對比和分析，本持續督導期內，睿創微納真實、準確、完整地履行了信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

（三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

經核查公司與控股股東、實際控制人及其他關聯方的交易及資金往來情況，本持續督導期內，睿創微納資產完整，人員、機構、業務、財務保持獨立，不存在關聯方違規占有上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

睿創微納首次公開發行募集資金已全部存放至募集資金專戶，并分別與專戶開立銀行及保薦機構簽署了募集資金三方監管協議，保薦機構核對了募集資金專戶對賬單及使用明細臺賬，并抽取了資金使用憑證，審閱了公司關于募集資金的相關內部控制制度，核對了公司在本持續督導期間的募集資金賬戶對賬單、資金支付憑證及使用部分閑置募集資金進行現金管理相關的董事會決議、監事會決議、獨立董事意見和購買理財產品的合同、憑證；并實地對募集資金存放的賬戶進行檢查。

經核查，本持續督導期間，睿創微納較好地執行了募集資金管理制度，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機構以及專戶銀行簽署了募集資金監管協議。公司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用、不存在違規委托理財等情形，也不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。公司不存在其他違反《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的情形。

（五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

現場檢查人員查閱了公司持續督導期內三會關于關聯交易、對外擔保、重大對外投資的審議和決策文件、關聯交易等事項的合同及相關財務資料，對公司高管進行訪談，了解了睿創微納的關聯交易、對外擔保、重大對外投資等情況。

經檢查，公司不存在違規關聯交易、對外擔保及重大對外投資情況。

（六）經營狀況

項目組查閱了公司重大銷售合同及公司2020年三季度報告，對公司高管進行訪談，并從公開信息查閱了同行業上市公司的相關經營情況，了解近期行業及市場變化情況。經核查，公司上市以來經營模式未發生重大變化，公司業績不存在大幅不利波動的情況，公司經營狀況良好。

（七）保薦人認為應予以現場檢查的其他事項

無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

本年度，公司因信息披露及董事、監事違規減持等事項收到監管部門函件，提請上市公司董事、監事及高級管理人員加強證券市場法規的學習，加強董監高合規培訓、持股管理，杜絕再次出現上述情形。

四、是否存在《保薦辦法》、上海證券交易所相關規則規定的應向中國證監會、上海證券交易所報告的事項

本次現場檢查中，未發現存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所相關規則規定的應向中國證監會或上海證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

保薦機構持續督導2020年現場檢查工作過程當中，公司給予了積極的配合。

六、本次現場檢查的結論

通過實地調查，保薦機構持續督導2020年現場檢查工作人員認為：公司在公司治理與內部控制、募集資金使用、與大股東及其他方的資金往來、重大關聯交易、對外擔保、信息披露等重大方面符合中國證監會、上海證券交易所的相關要求。

保薦代表人：

趙亮 劉芮辰

中信證券股份有限公司（公章）

2020年12月30日

[責任編輯：楊凡、崔中連]

想爆料？請登錄《陽光連線》（ https://minsheng.iqilu.com/）、撥打新聞熱線0531-66661234或96678，或登錄齊魯網官方微博（@齊魯網）提供新聞線索。齊魯網廣告熱線0531-81695052，誠邀合作伙伴。