原標(biāo)題：理上網(wǎng)來|中央強(qiáng)調(diào)的這個“指揮棒”，山東如何抓牢用好

來源：大眾報業(yè)·大眾日報客戶端

習(xí)近平總書記在中央深改委第十九次會議重要講話中強(qiáng)調(diào)，加快實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，要用好科技成果評價這個指揮棒，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，堅持正確的科技成果評價導(dǎo)向，激發(fā)科技人員積極性。

山東作為經(jīng)濟(jì)大省，在推動科技創(chuàng)新、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略過程中，始終高度重視完善科技成果評價機(jī)制，形成了一系列制度成果、實(shí)踐成果，有效激發(fā)了科研人員積極性，但也存在一些短板和不足。接下來應(yīng)積極貫徹落實(shí)中央部署，結(jié)合地方實(shí)際，堅持問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向相結(jié)合，大膽創(chuàng)新，補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，加快推動形成科學(xué)有效的科技成果評價體系，進(jìn)一步增強(qiáng)科技創(chuàng)新活力和成效。

分類評價、“五權(quán)下放”

近年來，山東在深化科技評價制度改革、完善科技成果評價機(jī)制方面，勇于創(chuàng)新、積極探索，取得了一些階段性成果，形成了鼓勵科技人員探索創(chuàng)新、科技創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)的生動局面。

積極推動形成不同類別科技成果評價標(biāo)準(zhǔn)。對政府確定的科技項(xiàng)目，按照成果類別實(shí)行不同評價標(biāo)準(zhǔn)，確保科技項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期效果。對于基礎(chǔ)研究類成果評價，山東《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的實(shí)施意見》強(qiáng)調(diào)，完善基礎(chǔ)研究評價機(jī)制，區(qū)分自由探索類、目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目，實(shí)行不同重點(diǎn)考核內(nèi)容。對應(yīng)用類成果，主要評價技術(shù)成果的創(chuàng)造性、先進(jìn)性和成熟程度，是否完成合同或計劃任務(wù)書要求的任務(wù)等。

基本構(gòu)建起政府、社會組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的多元評價體系。選擇哪些評價主體來進(jìn)行科技成果評價，主要由科技項(xiàng)目確定主體來決定。對于政府確定的科技項(xiàng)目，當(dāng)前主要由政府部門組織相關(guān)專家進(jìn)行評議，或通過政府購買服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。對于高校、企業(yè)等自主確定的科技項(xiàng)目，由企業(yè)、高校決定哪家機(jī)構(gòu)來進(jìn)行科技成果評價。積極培育發(fā)展第三方科技成果評價機(jī)構(gòu)，涌現(xiàn)出一批具有影響力的評價機(jī)構(gòu)，如青島建立了“政府、行業(yè)、評價機(jī)構(gòu)和科技評估師”四位一體的評價體系，近5年累計完成評價項(xiàng)目2422項(xiàng)。

基本形成推動科技成果轉(zhuǎn)化的支撐保障。《山東省區(qū)域科技創(chuàng)新能力評估報告2020》顯示，2019年全省每億元GDP登記技術(shù)合同成交額162.13億元，同比增長44.69%；年登記技術(shù)合同成交額1152.21億元，居全國第8位。

政策支撐方面，出臺了《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》，2020年從省屬高校、科研院所中遴選8家單位組織開展科技成果轉(zhuǎn)化綜合試點(diǎn)，深化省屬科研院所改革，推動研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置權(quán)、人才招聘權(quán)、職稱評審權(quán)、內(nèi)部薪酬分配權(quán)、科技成果轉(zhuǎn)化收益處置權(quán)“五權(quán)下放”。

平臺支撐方面，大力培育創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)共同體，建立科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，推動科技創(chuàng)新成果供需有效對接，一些高校、科研院所建立專門的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

資金支撐方面，設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展基金，建立科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化的資金扶持。山東省設(shè)立1億元省級科技成果轉(zhuǎn)化貸款風(fēng)險補(bǔ)償資金，僅2020年第四季度就為634家科技型中小企業(yè)提供了747筆科技成果轉(zhuǎn)化貸款，授信378435.59萬元。

評價考核支撐方面，積極構(gòu)建與推動科技成果轉(zhuǎn)化相適應(yīng)的人才評價、機(jī)構(gòu)績效考核體系，持續(xù)深入開展項(xiàng)目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估“三評”，努力克服唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項(xiàng)等傾向，將科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化收益納入對高校、科研院所考核評價范疇，激發(fā)科研人員及所在機(jī)構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

建立鼓勵科研人員科技創(chuàng)新的獎勵扶持體系。一方面改革完善科技成果獎勵體系。如在省科技進(jìn)步獎中設(shè)置“產(chǎn)業(yè)突出貢獻(xiàn)”類項(xiàng)目，對技術(shù)達(dá)到全球領(lǐng)先水平、形成名牌產(chǎn)品、實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)化替代或突破技術(shù)壁壘進(jìn)入國際市場、市場份額(技術(shù)推廣)和產(chǎn)業(yè)化績效在國內(nèi)同行業(yè)中排名前列的標(biāo)志性科技成果，可直接提名省科技進(jìn)步一等獎。

另一方面，讓科研人員能夠從科技創(chuàng)新活動中獲得經(jīng)濟(jì)報酬。山東省相關(guān)政策明確規(guī)定，支持科研人員通過技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動獲得合理報酬，實(shí)現(xiàn)收入增長，并且規(guī)定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入用于人員獎勵的部分，計入單位當(dāng)年工資總額，不受單位當(dāng)年工資總額限制，不納入單位工資總額基數(shù)。

鼓勵高校、科研院所設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化崗位，允許科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)按不低于10%的比例從科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入中提取績效獎勵資金。《山東省區(qū)域科技創(chuàng)新能力評估報告2020》顯示，2019年全省科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)平均工資達(dá)到10.38萬元，高于社會平均工資2.24萬元，同比增長10.82%,增速高于全國2.62個百分點(diǎn)。

“破四唯”，根除請托行為、急功近利等現(xiàn)象

客觀來看，山東省科技評價工作雖取得積極進(jìn)展，但仍有較大改進(jìn)空間，其中既有相關(guān)政策不完善不健全的問題，也有現(xiàn)有政策規(guī)定落實(shí)不到位的問題。

分類評價體系有待健全。一是評價標(biāo)準(zhǔn)較粗。以基礎(chǔ)研究類科技成果評價標(biāo)準(zhǔn)為例，盡管山東省提出對自由探索類項(xiàng)目重點(diǎn)評價提出和解決重大科學(xué)問題的原創(chuàng)能力、成果的科學(xué)價值、學(xué)術(shù)水平與貢獻(xiàn)及影響等，對目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目主要評價解決重大科學(xué)問題的效能和作用，但具體細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)尚未出臺，很難落到實(shí)處。

二是評價內(nèi)容不夠全面。以應(yīng)用類成果為例，主要評價經(jīng)濟(jì)、科技方面效益，社會效益關(guān)注不夠，文化效益基本不予考慮。

三是沒有分門別類確定評價標(biāo)準(zhǔn)。基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)等不同種類成果評價標(biāo)準(zhǔn)大同小異，也沒有確定不同專業(yè)領(lǐng)域的評價標(biāo)準(zhǔn)。

評價方式有待改進(jìn)。總體上看,對于政府確定的科技項(xiàng)目，尚未建立其科技成果市場導(dǎo)向評估體系。

科技成果評價往往看論文、專利數(shù)量，尤其是基礎(chǔ)研究類科技成果評價，傾向于以發(fā)表論文、領(lǐng)導(dǎo)批示為評價標(biāo)準(zhǔn)，對于研究成果的實(shí)踐效果關(guān)注不夠。實(shí)際情況是，論文發(fā)表級別并不能真正代表科技成果的創(chuàng)新程度，權(quán)威學(xué)術(shù)期刊的一些論文也不一定有助于解決“卡脖子”技術(shù)問題。

同時，同行評價難以避免人情因素，有時影響評價結(jié)果的客觀公正。盡管國家出臺政策嚴(yán)厲打擊科學(xué)技術(shù)評審工作中的請托行為，但徹底根治科技成果評價中的不正之風(fēng)，仍有待時日。有些評審專家，對參與評審的科技成果專業(yè)領(lǐng)域并不熟悉，也影響了評價的有效性。需要指出的是，由于尚未實(shí)現(xiàn)對科研人員的分類評價，導(dǎo)致各類人才仍普遍以論文、獎項(xiàng)為標(biāo)準(zhǔn)，使得科技成果評價普遍側(cè)重論文級別、同行評價，而輕市場評價、社會評價。

急功近利現(xiàn)象仍有所存在。一般情況下，對于科技項(xiàng)目的成果評價，往往因科技項(xiàng)目結(jié)題而終止，很少評估科技成果的長遠(yuǎn)實(shí)際效果。而且，一些科技成果雖然經(jīng)長期實(shí)踐檢驗(yàn)影響明顯，但由于項(xiàng)目或課題早已完成，往往不再進(jìn)行獎勵。從高校、科研院所的角度看，盡管有關(guān)政策要求對科技人才合理確定評價周期，鼓勵實(shí)行聘期評價，但個別機(jī)構(gòu)對科研人員評價仍注重短期評價。

科研人員往往也以結(jié)題為最終目標(biāo)，并不注重科技成果的長期效益。加之有些高校對科研人員實(shí)行聘期制，有論文、項(xiàng)目要求，科研人員會追求短期內(nèi)出成果、出更多成果，有的甚至將論文拆開發(fā)表。

成果轉(zhuǎn)化政策措施落實(shí)不到位。盡管山東省相關(guān)政策要求把科技成果轉(zhuǎn)化成效納入高校考核，但總體而言，高校對科技創(chuàng)新重視程度有待提高。

2019年，全省高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出不足全省研發(fā)經(jīng)費(fèi)的1.75%。對科研人員的評價仍偏重學(xué)術(shù)評價，盡管大力開展了“破四唯”行動，但“唯論文”“唯課題”等情況仍廣泛存在。

高校尚未普遍設(shè)置技術(shù)經(jīng)理人和成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，有的雖然設(shè)置了專門機(jī)構(gòu)，但未建立市場化運(yùn)行機(jī)制，成果轉(zhuǎn)化專業(yè)化水平有待提高。需要強(qiáng)調(diào)的是，一些高校仍熱衷于成為學(xué)術(shù)型、綜合性、研究型大學(xué)，對向應(yīng)用型高校轉(zhuǎn)軌積極性不高，影響了推動科技成果轉(zhuǎn)化的工作成效。

激勵機(jī)制有待健全。盡管山東省明確要求高校、科研院所制定科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)施辦法，但一些高校、科研院所并沒有出臺具體實(shí)施辦法，有的高校雖然出臺了相關(guān)規(guī)定，但過于原則、缺乏可操作性。而且，科技成果轉(zhuǎn)化獲取收益并非輕而易舉，科研人員工資水平也有待提高。2019年，全省科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)平均工資水平未達(dá)到全國該行業(yè)平均水平，鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗等政策在實(shí)際運(yùn)行中也較難得到落實(shí)。

解決好“評什么”“誰來評”“怎么評”“怎么用”等問題

完善科技成果評價機(jī)制，切實(shí)發(fā)揮“指揮棒”作用，關(guān)鍵要解決好“評什么”“誰來評”“怎么評”“怎么用”的問題。

解決好“評什么”問題。要細(xì)化評價標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)評價標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、可操作性。同時拓展評價內(nèi)容，在對經(jīng)濟(jì)、科技、社會、生態(tài)等方面影響評價的同時，納入文化影響評價。對于基礎(chǔ)研究類成果，注重原創(chuàng)性評價，以推動解決“卡脖子”技術(shù)；應(yīng)用類科技成果，可圍繞新舊動能轉(zhuǎn)換，逐步建立新一代信息技術(shù)、高端裝備、新能源新材料、智慧海洋、醫(yī)養(yǎng)健康、綠色化工、現(xiàn)代高效農(nóng)業(yè)等分領(lǐng)域評價指標(biāo)體系，推動科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展深度融合。

解決好“誰來評”問題。無論基礎(chǔ)研究類，還是應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)類科技成果，都要堅持市場化評價，讓實(shí)踐作為評價科技成果的唯一標(biāo)準(zhǔn)。建議圍繞山東省重點(diǎn)發(fā)展的行業(yè)產(chǎn)業(yè)，組織國內(nèi)外相關(guān)專業(yè)頂級專家，對政府確定的重點(diǎn)科技創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行成果評價，基礎(chǔ)類研究成果主要由活躍在科研和生產(chǎn)一線專家進(jìn)行評價，應(yīng)用類科技成果主要由生產(chǎn)一線的專家評價。規(guī)范引導(dǎo)第三方評價機(jī)構(gòu)發(fā)展，確保成果評價工作客觀公正。

解決好“怎么評”問題。對于正在開展、即將開展的科技項(xiàng)目，要根據(jù)科技項(xiàng)目內(nèi)容、類型等，合理確定評價周期。對需要經(jīng)過長期努力才能完成的科技項(xiàng)目，要盡量采取中長期科技成果評價。需要著重指出的是，對于已經(jīng)完成的科技項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤，如其科技成果對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展效果明顯，可給予一定的物資獎勵或精神獎勵。總之，要建立對長期效果明顯、具有深遠(yuǎn)影響的科技成果進(jìn)行獎勵的制度，明確獎勵標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)已完成科技項(xiàng)目的科研人員，繼續(xù)關(guān)注其科技成果的實(shí)際效果，鼓勵科研人員潛心研究，取得更高質(zhì)量的科技成果。

解決好“怎么用”問題。提高科技成果轉(zhuǎn)化情況在高校、科研院所績效考核中的比重，督促其重視科技成果轉(zhuǎn)化。引導(dǎo)部分高校積極轉(zhuǎn)型發(fā)展成為應(yīng)用型大學(xué)。鼓勵高校、科研院所盡快普遍設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)，并與企業(yè)共同建立中試基地，推動科技成果轉(zhuǎn)化。完善科研人員分類評價體系，健全分類評價標(biāo)準(zhǔn)，形成以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)發(fā)展貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的人才評價體系。在科技成果轉(zhuǎn)化綜合試點(diǎn)基礎(chǔ)上，盡快在所有高校、科研院所推開成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策。

解決好“有干勁”問題。一方面要建立健全科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)施細(xì)則。督促國有企業(yè)、高校、科研院所盡快落實(shí)國家及省里關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)規(guī)定，保障科研人員能夠從科技創(chuàng)新中獲得經(jīng)濟(jì)利益。另一方面要建立允許創(chuàng)新失敗的政策措施。鑒于方向難以預(yù)測、路徑看不清還處在“無人區(qū)”的前沿技術(shù)，創(chuàng)新存在失敗風(fēng)險，要建立具體的寬容失敗的規(guī)章制度，為科研人員減輕負(fù)擔(dān)。

（作者：王麗榮 田珍都）

（大眾日報客戶端記者 馬清偉 崔凱銘 整理報道）

[責(zé)任編輯：楊凡、崔中連]

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