原標題：理性投資 協同發展 山東發布兩份倡議書 助力資本市場規范健康發展

來源：大眾網

大眾網·海報新聞記者 張璐

在2022年“3·15國際消費者權益日”到來之際，在山東證監局的指導下，山東省證券業協會、山東省期貨業協會、山東上市公司協會、山東省非上市公眾公司協會發出《理性認識市場 投資量力而行》及《樹立誠信合規理念 持續規范健康發展》的倡議書。

兩份倡議書分別面向廣大投資者和市場主體，其中提到，完善的金融監管是推動資本市場創新與穩定的根本基礎，資本市場的高質量發展離不開廣大投資者的共同努力。證券期貨經營機構、上市公司、掛牌公司及私募基金管理人等市場主體在過去一年以來緊密聯動，協同發展，確保了山東資本市場的行穩致遠。

倡議書同時指出，希望廣大投資人牢固樹立風險防范意識，審慎決策，理性投資，量力而行。各市場主體進一步樹立風險意識，規范公司治理，全力維護資本市場的“三公”原則，切實將保護投資者合法權益工作落實到位，助力“打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”。

以下為《理性認識市場 投資量力而行》倡議書原文：

理性認識市場 投資量力而行

——致廣大投資者的一封信

尊敬的投資者：

值此“3·15國際消費者權益日”到來之際，感謝各位投資者過去一年內為山東資本市場穩定發展做出的貢獻。我們堅信，完善的金融監管是推動資本市場創新與穩定的根本基礎，轄區資本市場的高質量發展離不開廣大投資者的共同努力。為進一步推動投資者合法權益保護工作，提升投資者權益保護的有效性，切實維護廣大投資者利益，共同打造一個“規范、透明、開放、有活力、有韌性”的資本市場，山東省證券業協會、山東省期貨業協會、山東上市公司協會及山東省非上市公眾公司協會共同發出如下倡議：

一是敬畏資本市場，慎重作出決策。資本市場是一個內涵豐富、機理復雜的生態系統。資本市場的風險在于具有較強的不確定性，高收益伴隨的往往是高風險。請廣大投資者樹立理性投資、價值投資、長期投資的理念，對市場形勢作出獨立判斷，謹慎選擇與自身風險偏好與承受能力相匹配的投資產品，獨立承擔投資風險。

二是杜絕出借賬戶，自覺抵制誘惑。賬戶實名制是保障資本市場證券期貨賬戶信息真實性及維護資本市場交易秩序的基礎。請使用實名注冊的賬戶進行投資交易，不要出借自己的賬戶或者借用他人的賬戶從事交易。

三是提升風險防范意識，遠離非法證券期貨。隨著資本市場的不斷發展與完善，各種非法證券期貨活動手段不斷翻新，且隱蔽性越來越強。請廣大投資者警醒，天下沒有免費的午餐，投資交易請擦亮雙眼，選擇“合法機構、合法產品、合法場所、合法人員”，不要輕信任何可疑網站、陌生電話、手機短信發來的各類投資信息及理財廣告，不要因一時貪念造成無法挽回的損失。如遇非法證券期貨活動，請廣大投資者及時向有關部門進行咨詢或舉報，避免上當受騙，同時保留好相關證據，有利于及時有效地打擊非法證券期貨活動。

四是依法行權維權，做好自我保護。請廣大投資者依法依規行使法律法規所賦予的各項權利，學法、知法、懂法、守法，提升自我保護能力。如自身權益受到侵犯，請通過協商、調解、仲裁、訴訟等正當途徑合法解決。

資本市場的發展離不開廣大投資者的參與和支持。再次感謝廣大投資者對山東轄區資本市場的發展做出的積極貢獻，希望廣大投資者牢固樹立風險防范意識，審慎決策，理性投資，量力而行，助力資本市場規范健康發展。

山東省證券業協會 山東省期貨業協會

山東上市公司協會 山東省非上市公眾公司協會

2022年3月15日

以下為《樹立誠信合規理念 持續規范健康發展》倡議書原文：

樹立誠信合規理念 持續規范健康發展

——致各市場主體的一封信

尊敬的各市場主體：

值此“3·15國際消費者權益日”到來之際，感謝各市場主體過去一年內為山東資本市場穩定發展做出的積極貢獻。證券期貨經營機構、上市公司、掛牌公司及私募基金管理人等市場主體緊密聯動，協同發展，確保了山東資本市場的行穩致遠。為進一步做好投資者權益保護工作，共同“打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”，山東省證券業協會、山東省期貨業協會、山東上市公司協會及山東省非上市公眾公司協會共同發出如下倡議：

一是踐行資本市場“人民性”原則，著力加強投資者教育。證券期貨經營機構在向投資者提供服務時,要有針對性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的風險承擔能力的評估工作，引導投資者樹立正確的投資理念，注重長期投資，理性投資。上市公司、掛牌公司請認真做好信息披露，以簡明扼要、通俗易懂的文字闡釋投資者關切的各類重點信息，提高市場透明度，不斷增強投資者對市場風險的認識、警惕和防范能力。私募基金管理人做好投資者適當性管理工作，向投資者講清、講透投資風險。

二是不斷優化完善公司治理結構，建立健全公司內控機制。良好的公司治理是保障行業長期健康發展的基礎。證券期貨基金經營機構要持續落實全面風險管理和全員合規要求，健全制度規則體系，切實提高內控合規水平。上市公司、掛牌公司要充分注重內控工作，設定合理的內控環境，加強內控管理，提升風險評估水平，夯實高質量發展基礎。私募基金管理人要建立健全合規風控內生機制，持續加強內部控制，扛牢合規管理責任，持續提升規范運作水平。

三是肩負主體責任，樹立底線思維。證券期貨經營機構要敬畏風險,堅持底線思維,提升自身專業能力，處理好發展、創新與穩定的關系，堅持以法律法規為準繩，做到守底線、負責任、有擔當。上市公司、掛牌公司請肩負起規范發展、提高質量的主體責任，堅持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏投資者，牢記初心使命，在新時代資本市場建設中展現擔當作為。私募基金管理人應認真履行勤勉盡責、誠實守信義務，大力弘揚契約精神，秉持客戶利益最大化的原則，承擔起保護投資者合法權益的主體責任。

敬畏投資者、尊重投資者、保護投資者，是各市場主體義不容辭的責任。希望各市場主體牢固樹立風險意識，規范公司治理，全力維護資本市場的“三公”原則，切實將保護投資者合法權益工作落實到位，助力“打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”。

山東省證券業協會 山東省期貨業協會

山東上市公司協會 山東省非上市公眾公司協會

2022年3月15日

[責任編輯：楊凡、崔中連]

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