原標(biāo)題：理性投資 協(xié)同發(fā)展 山東發(fā)布兩份倡議書(shū) 助力資本市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展

來(lái)源：大眾網(wǎng)

大眾網(wǎng)·海報(bào)新聞?dòng)浾?張璐

在2022年“3·15國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日”到來(lái)之際，在山東證監(jiān)局的指導(dǎo)下，山東省證券業(yè)協(xié)會(huì)、山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)、山東上市公司協(xié)會(huì)、山東省非上市公眾公司協(xié)會(huì)發(fā)出《理性認(rèn)識(shí)市場(chǎng) 投資量力而行》及《樹(shù)立誠(chéng)信合規(guī)理念 持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展》的倡議書(shū)。

兩份倡議書(shū)分別面向廣大投資者和市場(chǎng)主體，其中提到，完善的金融監(jiān)管是推動(dòng)資本市場(chǎng)創(chuàng)新與穩(wěn)定的根本基礎(chǔ)，資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展離不開(kāi)廣大投資者的共同努力。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司、掛牌公司及私募基金管理人等市場(chǎng)主體在過(guò)去一年以來(lái)緊密聯(lián)動(dòng)，協(xié)同發(fā)展，確保了山東資本市場(chǎng)的行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

倡議書(shū)同時(shí)指出，希望廣大投資人牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，審慎決策，理性投資，量力而行。各市場(chǎng)主體進(jìn)一步樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，規(guī)范公司治理，全力維護(hù)資本市場(chǎng)的“三公”原則，切實(shí)將保護(hù)投資者合法權(quán)益工作落實(shí)到位，助力“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”。

以下為《理性認(rèn)識(shí)市場(chǎng) 投資量力而行》倡議書(shū)原文：

理性認(rèn)識(shí)市場(chǎng) 投資量力而行

——致廣大投資者的一封信

尊敬的投資者：

值此“3·15國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日”到來(lái)之際，感謝各位投資者過(guò)去一年內(nèi)為山東資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展做出的貢獻(xiàn)。我們堅(jiān)信，完善的金融監(jiān)管是推動(dòng)資本市場(chǎng)創(chuàng)新與穩(wěn)定的根本基礎(chǔ)，轄區(qū)資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展離不開(kāi)廣大投資者的共同努力。為進(jìn)一步推動(dòng)投資者合法權(quán)益保護(hù)工作，提升投資者權(quán)益保護(hù)的有效性，切實(shí)維護(hù)廣大投資者利益，共同打造一個(gè)“規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性”的資本市場(chǎng)，山東省證券業(yè)協(xié)會(huì)、山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)、山東上市公司協(xié)會(huì)及山東省非上市公眾公司協(xié)會(huì)共同發(fā)出如下倡議：

一是敬畏資本市場(chǎng)，慎重作出決策。資本市場(chǎng)是一個(gè)內(nèi)涵豐富、機(jī)理復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)。資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)在于具有較強(qiáng)的不確定性，高收益伴隨的往往是高風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)廣大投資者樹(shù)立理性投資、價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資的理念，對(duì)市場(chǎng)形勢(shì)作出獨(dú)立判斷，謹(jǐn)慎選擇與自身風(fēng)險(xiǎn)偏好與承受能力相匹配的投資產(chǎn)品，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

二是杜絕出借賬戶(hù)，自覺(jué)抵制誘惑。賬戶(hù)實(shí)名制是保障資本市場(chǎng)證券期貨賬戶(hù)信息真實(shí)性及維護(hù)資本市場(chǎng)交易秩序的基礎(chǔ)。請(qǐng)使用實(shí)名注冊(cè)的賬戶(hù)進(jìn)行投資交易，不要出借自己的賬戶(hù)或者借用他人的賬戶(hù)從事交易。

三是提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，遠(yuǎn)離非法證券期貨。隨著資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展與完善，各種非法證券期貨活動(dòng)手段不斷翻新，且隱蔽性越來(lái)越強(qiáng)。請(qǐng)廣大投資者警醒，天下沒(méi)有免費(fèi)的午餐，投資交易請(qǐng)擦亮雙眼，選擇“合法機(jī)構(gòu)、合法產(chǎn)品、合法場(chǎng)所、合法人員”，不要輕信任何可疑網(wǎng)站、陌生電話(huà)、手機(jī)短信發(fā)來(lái)的各類(lèi)投資信息及理財(cái)廣告，不要因一時(shí)貪念造成無(wú)法挽回的損失。如遇非法證券期貨活動(dòng)，請(qǐng)廣大投資者及時(shí)向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行咨詢(xún)或舉報(bào)，避免上當(dāng)受騙，同時(shí)保留好相關(guān)證據(jù)，有利于及時(shí)有效地打擊非法證券期貨活動(dòng)。

四是依法行權(quán)維權(quán)，做好自我保護(hù)。請(qǐng)廣大投資者依法依規(guī)行使法律法規(guī)所賦予的各項(xiàng)權(quán)利，學(xué)法、知法、懂法、守法，提升自我保護(hù)能力。如自身權(quán)益受到侵犯，請(qǐng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等正當(dāng)途徑合法解決。

資本市場(chǎng)的發(fā)展離不開(kāi)廣大投資者的參與和支持。再次感謝廣大投資者對(duì)山東轄區(qū)資本市場(chǎng)的發(fā)展做出的積極貢獻(xiàn)，希望廣大投資者牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，審慎決策，理性投資，量力而行，助力資本市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展。

山東省證券業(yè)協(xié)會(huì) 山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)

山東上市公司協(xié)會(huì) 山東省非上市公眾公司協(xié)會(huì)

2022年3月15日

以下為《樹(shù)立誠(chéng)信合規(guī)理念 持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展》倡議書(shū)原文：

樹(shù)立誠(chéng)信合規(guī)理念 持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展

——致各市場(chǎng)主體的一封信

尊敬的各市場(chǎng)主體：

值此“3·15國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日”到來(lái)之際，感謝各市場(chǎng)主體過(guò)去一年內(nèi)為山東資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展做出的積極貢獻(xiàn)。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司、掛牌公司及私募基金管理人等市場(chǎng)主體緊密聯(lián)動(dòng)，協(xié)同發(fā)展，確保了山東資本市場(chǎng)的行穩(wěn)致遠(yuǎn)。為進(jìn)一步做好投資者權(quán)益保護(hù)工作，共同“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”，山東省證券業(yè)協(xié)會(huì)、山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)、山東上市公司協(xié)會(huì)及山東省非上市公眾公司協(xié)會(huì)共同發(fā)出如下倡議：

一是踐行資本市場(chǎng)“人民性”原則，著力加強(qiáng)投資者教育。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向投資者提供服務(wù)時(shí),要有針對(duì)性地做好各類(lèi)投資者尤其是新入市的中小投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的評(píng)估工作，引導(dǎo)投資者樹(shù)立正確的投資理念，注重長(zhǎng)期投資，理性投資。上市公司、掛牌公司請(qǐng)認(rèn)真做好信息披露，以簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂的文字闡釋投資者關(guān)切的各類(lèi)重點(diǎn)信息，提高市場(chǎng)透明度，不斷增強(qiáng)投資者對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)、警惕和防范能力。私募基金管理人做好投資者適當(dāng)性管理工作，向投資者講清、講透投資風(fēng)險(xiǎn)。

二是不斷優(yōu)化完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)控機(jī)制。良好的公司治理是保障行業(yè)長(zhǎng)期健康發(fā)展的基礎(chǔ)。證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要持續(xù)落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和全員合規(guī)要求，健全制度規(guī)則體系，切實(shí)提高內(nèi)控合規(guī)水平。上市公司、掛牌公司要充分注重內(nèi)控工作，設(shè)定合理的內(nèi)控環(huán)境，加強(qiáng)內(nèi)控管理，提升風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估水平，夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。私募基金管理人要建立健全合規(guī)風(fēng)控內(nèi)生機(jī)制，持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部控制，扛牢合規(guī)管理責(zé)任，持續(xù)提升規(guī)范運(yùn)作水平。

三是肩負(fù)主體責(zé)任，樹(shù)立底線思維。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要敬畏風(fēng)險(xiǎn),堅(jiān)持底線思維,提升自身專(zhuān)業(yè)能力，處理好發(fā)展、創(chuàng)新與穩(wěn)定的關(guān)系，堅(jiān)持以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，做到守底線、負(fù)責(zé)任、有擔(dān)當(dāng)。上市公司、掛牌公司請(qǐng)肩負(fù)起規(guī)范發(fā)展、提高質(zhì)量的主體責(zé)任，堅(jiān)持敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏投資者，牢記初心使命，在新時(shí)代資本市場(chǎng)建設(shè)中展現(xiàn)擔(dān)當(dāng)作為。私募基金管理人應(yīng)認(rèn)真履行勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信義務(wù)，大力弘揚(yáng)契約精神，秉持客戶(hù)利益最大化的原則，承擔(dān)起保護(hù)投資者合法權(quán)益的主體責(zé)任。

敬畏投資者、尊重投資者、保護(hù)投資者，是各市場(chǎng)主體義不容辭的責(zé)任。希望各市場(chǎng)主體牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，規(guī)范公司治理，全力維護(hù)資本市場(chǎng)的“三公”原則，切實(shí)將保護(hù)投資者合法權(quán)益工作落實(shí)到位，助力“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”。

山東省證券業(yè)協(xié)會(huì) 山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)

山東上市公司協(xié)會(huì) 山東省非上市公眾公司協(xié)會(huì)

2022年3月15日

[責(zé)任編輯：楊凡、崔中連]

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