原標(biāo)題：招商證券交易系統(tǒng)“崩了”迎來(lái)處罰！青島分公司曾因違規(guī)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品被出具警示函

來(lái)源：大眾報(bào)業(yè)·半島新聞

4月2日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)招商證券采取責(zé)令改正措施的決定。深圳證監(jiān)局稱，招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問(wèn)題。上述行為違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

深圳證監(jiān)局決定對(duì)招商證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。“你公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化研發(fā)、測(cè)試、上線、升級(jí)變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，保障關(guān)鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行；同時(shí)你公司應(yīng)對(duì)此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。你公司應(yīng)于3個(gè)月內(nèi)完成上述整改工作并向我局報(bào)送整改報(bào)告。”深圳證監(jiān)局說(shuō)道。

事件回顧

3月14日上午滬深兩市開(kāi)盤(pán)后，陸續(xù)有網(wǎng)友在社交平臺(tái)反映招商證券交易系統(tǒng)出現(xiàn)系統(tǒng)故障，包括交易頁(yè)面無(wú)法成交，無(wú)法撤回等問(wèn)題。有大V也提到招商證券，稱卡BUG卡30分鐘還沒(méi)解決問(wèn)題。隨后雖然招商證券證券事務(wù)代表回應(yīng)稱，早間交易系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題，目前問(wèn)題已經(jīng)解決，功能已經(jīng)可以實(shí)現(xiàn)，但招商證券還是因此上熱搜。

青島分公司曾因違規(guī)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品被出具警示函

記者梳理發(fā)現(xiàn)，招商證券青島分公司也曾因違規(guī)問(wèn)題被處罰通報(bào)。2017?年?8?月?7?日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)青島監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“青島證監(jiān)局”）向公司青島分公司下發(fā)了《關(guān)于對(duì)招商證券股份有限公司青島分公司采取出具警示函措施的決定》（青證監(jiān)發(fā)[2017]162?號(hào)），決定對(duì)公司青島分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

主要處罰事由為：2015?年?4?月至?7?月，經(jīng)公司自查以及青島證監(jiān)局核實(shí)確認(rèn)，公司下轄青島地區(qū)營(yíng)業(yè)部部分員工于?2015?年?5?月至?6?月期間擅自銷(xiāo)售非公司自主發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，該行為違反了《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條的規(guī)定。

愛(ài)企查顯示，招商證券股份有限公司成立于1993年8月1日。經(jīng)營(yíng)范圍包括一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是：許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷(xiāo)與保薦；證券自營(yíng)；融資融劵；證券投資基金代銷(xiāo)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；證券投資基金托管；股票期權(quán)做市。招商證券股份有限公司對(duì)外投資22家公司，具有210處分支機(jī)構(gòu)。

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