原標題：因交易系統故障應急處置“犯大錯”首創券商被罰！青島東海西路證券營業部曾被出具警示函

來源：大眾報業·半島新聞

繼招商證券因交易系統故障被罰后，首創證券也因交易系統故障領了罰單。

4月7日，北京證監局官網顯示，因在2021年交易系統發生較大信息安全事件且應急處理不當，首創證券被北京證監局采取責令整改的行政監管措施。

據了解，首創證券于2021年5月18日發生集中交易系統部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，按照《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》第十二條規定，該事件達到較大信息安全事件標準。

經北京證監局事后調查發現，首創證券信息技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日志及數據庫信息，且未進行備份，導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，公司在第一次報告中未如實報告應急處理不當的情況。

北京證監局表示，上述問題反映出首創證券信息安全管理和信息安全事件應對方面存在缺陷，因此決定對首創證券采取責令整改的行政監管措施。首創證券應對信息安全相關問題進行全面自查，切實提高系統運維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應急處理工作機制，加強信息技術人員培訓，確保其履職能力，杜絕類似問題再次發生。據此前媒體報道，首創證券在2007年也曾發生過交易系統故障。當日，首創證券北京、石家莊、上海等地的營業廳都出現了無法進行網上交易以及現場交易的情況。有客戶稱這種情況持續了一個小時左右，并對自己造成一定經濟損失。

記者梳理發現，首創證券青島東海西路證券營業部曾被采取出具警示函的處罰決定。2018年2月7日，青島證監局公布關于對首創證券青島東海西路證券營業部采取出具警示函措施的決定。原因是該營業部負責人于2017年發生變更，但未根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第四十條之規定，在公司作出任職決定之日起20日內辦理證券業務許可證的變更手續。

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