原標(biāo)題：江海證券一營業(yè)部員工收警示函！青島分公司也曾被出具警示函！

來源：大眾報業(yè)·半島新聞

4月21日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了關(guān)于對王冰采取出具警示函措施的決定（監(jiān)管措施〔2022〕5號）。

決定書顯示，黑龍江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)王冰在江海證券有限公司大慶龍鳳證券營業(yè)部任職期間，在開展?fàn)I銷活動中，合規(guī)意識淡薄，存在以下違規(guī)行為：一是泄露客戶信息，替客戶辦理證券認(rèn)購。二是向客戶傳遞非江海證券統(tǒng)一提供的投資信息，并向客戶做出投資不受損失、保證投資收益的承諾。三是電話服務(wù)過程中，營銷宣傳內(nèi)容不實，存在誤導(dǎo)性內(nèi)容和不當(dāng)表述，以自稱炒股等不當(dāng)方式作為營銷手段誘導(dǎo)客戶購買固定收益產(chǎn)品。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（2020年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十條第一款第四項、第十一條、第十二條第一款第一項、第二項、第三項、第五項規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第二十四條規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對王冰采取出具警示函的監(jiān)管措施。

官網(wǎng)顯示，江海證券成立于2003年，總部坐落于哈爾濱，并在京津冀、長三角、珠三角建立了業(yè)務(wù)中心，是上市公司哈投股份（600864）的獨(dú)資子公司，注冊資本達(dá)到67.67億元。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，江海證券青島分公司也曾因為不合規(guī)被處罰。2020年7月10日，青島證監(jiān)局發(fā)布公告稱，江海證券青島分公司因負(fù)責(zé)人未在任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券期貨業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)被認(rèn)定合規(guī)管理不到位，最終被出具警示函。

愛企查顯示，江海證券有限公司青島分公司成立于2017年1月26日，法定代表人為張?zhí)稀＝?jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券資產(chǎn)管理、融資融券、證券投資基金代銷、代銷金融產(chǎn)品、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等等。

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