原標(biāo)題：恒豐銀行濱州分行被罰40萬！青島分行曾因違法違規(guī)兩度被罰！去年一高管還因貪腐問題被判刑并處罰金

來源：大眾報業(yè)·半島新聞

近日，銀保監(jiān)會山東監(jiān)管局披露的濱州銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（濱銀保監(jiān)罰決字〔2022〕47號）顯示，恒豐銀行股份有限公司濱州分行因信貸業(yè)務(wù)“三查”不盡職，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，違反《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，被罰款40萬元。作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱是濱州銀保監(jiān)分局，作出處罰決定的日期為2022年6月2日。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，去年恒豐銀行青島分行一高管還因貪腐問題被判刑并處罰金。2021年4月初，裁判文書網(wǎng)更新的一則二審刑事裁定書顯示，恒豐銀行青島分行高管彭某編造合同虛開發(fā)票非法套取700多萬元，犯貪污罪、受賄罪、行賄罪、職務(wù)侵占罪，被判有期徒刑6年，并處罰金人民幣50萬元。

記者梳理還發(fā)現(xiàn)，恒豐銀行青島分行多次因?yàn)檫`法違規(guī)被處罰。

2018年11月2日，人民銀行青島中心支行公布了一批行政處罰信息。據(jù)行政處罰決定書顯示，恒豐銀行股份有限公司青島分行存在“未按規(guī)定建立反洗錢內(nèi)控制度，未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，未按照規(guī)定報送可疑交易”等違規(guī)行為。人民銀行青島市中心支行依據(jù)《《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，于2018年11月2日對恒豐銀行青島分行合計罰款人民幣90萬元，對相關(guān)責(zé)任人處罰8.5萬元共計98.5萬元。

2017年7月，原青島銀監(jiān)局在官網(wǎng)公布對恒豐銀行股份有限公司青島分行的行政處罰決定，該行存在違反內(nèi)控規(guī)定辦理票據(jù)業(yè)務(wù)和貸款轉(zhuǎn)保證金開立銀行承兌匯票案，被合計罰款人民幣八十萬元。

此次作出處罰決定的日前為2017年6月23日，據(jù)青島銀監(jiān)局行政處罰信息公開表顯示，恒豐銀行股份有限公司青島分行此次主要違規(guī)案由為：違反內(nèi)控規(guī)定辦理票據(jù)業(yè)務(wù)和貸款轉(zhuǎn)保證金開立銀行承兌匯票案。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定，對其作出合計罰款人民幣八十萬元的行政處罰決定。

天眼查顯示，恒豐銀行股份有限公司青島分行（簡稱恒豐銀行青島分行），成立于2004年5月14日，經(jīng)營范圍包括許可該機(jī)構(gòu)經(jīng)營中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)，經(jīng)營范圍以批準(zhǔn)文件所列的為準(zhǔn)（有效期限以許可證為準(zhǔn)）。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）

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