原標(biāo)題：青島大摩證券因多項(xiàng)違規(guī)行為，被責(zé)令暫停新增客戶6個(gè)月

來(lái)源：大眾新聞·半島新聞

原標(biāo)題：青島大摩證券因多項(xiàng)違規(guī)行為，被責(zé)令暫停新增客戶6個(gè)月

來(lái)源：大眾新聞·半島新聞

8月31日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局發(fā)布一則行政監(jiān)管措施。青島大摩證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱青島大摩證券）因多項(xiàng)違規(guī)行為，被責(zé)令暫停新增客戶6個(gè)月。

經(jīng)查，青島大摩證券存在多項(xiàng)問題：未在公司網(wǎng)站公示投訴電話，未及時(shí)更新證券投資顧問信息鏈接；2023年8月6日前未對(duì)證券投資顧問協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理；未建立起有效的數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)以及數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制，未確保數(shù)據(jù)統(tǒng)一管理、持續(xù)可控和安全存儲(chǔ)；未在作出分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人免職決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行免職備案；聘用未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券從業(yè)人員的員工直接從事營(yíng)銷工作，且部分為實(shí)習(xí)生。

上述違規(guī)事實(shí)反映出青島大摩證券合規(guī)管理、內(nèi)部控制管控失當(dāng)，風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)部管理制度不健全，執(zhí)行不到位，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第九條的規(guī)定。青島證監(jiān)局決定對(duì)青島大摩證券采取責(zé)令暫停新增客戶6個(gè)月的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，青島證監(jiān)局要求公司應(yīng)高度重視，立即開展全面整改工作，強(qiáng)化內(nèi)部控制，提高合規(guī)運(yùn)作水平，對(duì)仍處于有效協(xié)議期內(nèi)的客戶，做好客戶服務(wù)工作，但不得提供續(xù)費(fèi)服務(wù)。暫停新增客戶期滿后，公司應(yīng)向青島證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告，青島證監(jiān)局將視整改情況組織檢查驗(yàn)收。

企查查公開資料顯示，青島大摩證券投資有限公司立于1997年1月10日，注冊(cè)資本5200萬(wàn)元，注冊(cè)地位于青島嶗山區(qū)香港東路23號(hào)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中心，法定代表人為李成武。經(jīng)營(yíng)范圍包括證券投資咨詢（證券業(yè)務(wù)許可證有效期限以許可證為準(zhǔn)）。另外，企查查顯示，青島大摩證券共有8家分支機(jī)構(gòu)，目前除濟(jì)南分公司、即墨分公司仍是在業(yè)狀態(tài)外，其余分公司均已注銷。2008年，時(shí)任廣州分公司負(fù)責(zé)人因向監(jiān)管部門報(bào)送包含虛假陳述內(nèi)容的文件，被證監(jiān)會(huì)采取5年市場(chǎng)禁入措施。

青島大摩證券官網(wǎng)資料顯示，公司具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券投資咨詢資格，具有證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)資格。同時(shí)，公司是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)投資咨詢委員會(huì)委員單位，青島證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)單位，青島財(cái)富基金業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)單位。

（大眾新聞·半島新聞?dòng)浾?夏楠）

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