原標(biāo)題：因在華安證券濟(jì)南英賢街證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，一人被出具警示函

來(lái)源：大眾新聞·半島新聞

原標(biāo)題：因在華安證券濟(jì)南英賢街證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，一人被出具警示函

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近日，證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局官網(wǎng)公示的行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，經(jīng)查，明志剛因在華安證券股份有限公司濟(jì)南英賢街證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，于2020年6月9日至2020年10月30日私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十六條第二款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款規(guī)定，被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

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