原題目——數(shù)額驚人 手段隱蔽 伎倆翻新:北京最大“老鼠倉(cāng)”案折射金融犯罪新動(dòng)向

【導(dǎo)讀】

隨著我國(guó)金融市場(chǎng)不斷活躍 、相關(guān)措施不斷完善 ，近年來(lái) ，我國(guó)懲治金融領(lǐng)域違法犯罪力度空前 ，成效顯著。然而 ，由于金融從業(yè)人員屬高智商群體，監(jiān)管手段升級(jí)后，違法犯罪手段也更趨隱蔽——

不僅基金經(jīng)理可以進(jìn)行“老鼠倉(cāng)”犯罪，交易員也可實(shí)施，且有的案例中一人涉案交易金額破 20 億 ；部分案件中，私募基金負(fù)責(zé)人與金融機(jī)構(gòu)投資經(jīng)理相勾結(jié)，“老鼠倉(cāng)”案危害性進(jìn)一步加大 ；在企業(yè)上市的必經(jīng)關(guān)口，有“蛀蟲(chóng)”利用職務(wù)之便，以藝術(shù)品交易等名義行貪腐之實(shí)……

“魔高一尺，道高一丈”—— 檢察機(jī)關(guān)不斷加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)化建設(shè)，借助大數(shù)據(jù)分析等高科技手段，筑牢金融安全防線 、讓金融“碩鼠”再無(wú)藏身之處

漫畫(huà):曹一

■單人涉案金額超20億元

交易員成“碩鼠”

新華每日電訊記者熊琳、林苗苗、陳旭、吉寧

涉案金額超20億元,非法牟利超4000萬(wàn)元……記者從北京市人民檢察院第二分院了解到,檢察機(jī)關(guān)辦結(jié)一起利用未公開(kāi)信息交易案。值得注意的是,本案犯罪行為實(shí)施主體僅1人,涉案金額卻為北京此類(lèi)犯罪涉案金額之最。

1名交易員涉案金額超20億元

本案被告人胡某某,“80后”,大學(xué)本科學(xué)歷。2007年1月,進(jìn)入某知名公募基金公司中央交易室擔(dān)任股票交易員,負(fù)責(zé)執(zhí)行基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令。2年后,獲得分單權(quán),即可分發(fā)基金經(jīng)理下達(dá)的指令給各交易員執(zhí)行。此時(shí),他已經(jīng)可以看到公司基金經(jīng)理下達(dá)的所有指令。

“獲得分單權(quán)不久,胡某某就利用所具有的查詢(xún)所有基金經(jīng)理下達(dá)指令的便利頻繁交易股票。”北京市人民檢察院第二分院金融犯罪檢察部主任蔣星偉表示,在獲得公司當(dāng)天交易指令后,胡某某從中挑選股票,并用自己控制的賬戶(hù)交易。

北京市檢二分院金融犯罪檢察部檢察官助理于淳燁介紹,金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員,利用職務(wù)便利,獲取投資股票、交易指令等未公開(kāi)信息,并以自有資金買(mǎi)入牟利,其行為構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪,業(yè)界稱(chēng)之為“老鼠倉(cāng)”。胡某某的行為就屬于此類(lèi)犯罪。

“為隱藏犯罪行為,胡某某以父親和岳父的名字開(kāi)通股票賬號(hào)。通過(guò)電話指揮‘老股民’父親直接操作,或自己用手機(jī)、電腦直接操作。”北京市檢二分院金融犯罪檢察部檢察官助理魏琨說(shuō)。

據(jù)證券交易部門(mén)提供的資料顯示,胡某某所控制的上述兩個(gè)賬號(hào)趨同交易股票達(dá)238只,趨同買(mǎi)賣(mài)雙向交易金額超20億,非法獲利超4000萬(wàn)元。證券監(jiān)管部門(mén)出具的認(rèn)定函同時(shí)認(rèn)定上述信息是胡某某依職權(quán)獲取的未公開(kāi)信息。

“這起案件金額超20億元,是北京司法機(jī)關(guān)目前辦結(jié)的涉案金額最大的交易員類(lèi)‘老鼠倉(cāng)’案。”蔣星偉說(shuō)。

手機(jī)帶進(jìn)交易室,監(jiān)控死角偷下單

“胡某某在獲知交易信息后直接用手機(jī)下單。按規(guī)定,手機(jī)不能帶入中央交易室,一些金融機(jī)構(gòu)甚至要求核心部門(mén)工作人員工作期間不能使用手機(jī)。”蔣星偉說(shuō)。

“本案的另一特點(diǎn)是作案手段隱蔽。許多單是胡某某從交易室出來(lái)抽煙、上衛(wèi)生間的功夫用手機(jī)操作的。操作時(shí),他非常留意監(jiān)控?cái)z像頭,往往是在監(jiān)控死角操作,用手輕輕一擋,交易就完成了,外人很難發(fā)現(xiàn)。”于淳燁說(shuō)。

“這起案件反映出金融機(jī)構(gòu)運(yùn)行和對(duì)員工管理的規(guī)范性問(wèn)題。”蔣星偉認(rèn)為,盡管?chē)?guó)家對(duì)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管非常嚴(yán)格,實(shí)操層面仍有一些規(guī)定未被認(rèn)真執(zhí)行。蔣星偉認(rèn)為,胡某某擔(dān)任交易員僅2年就獲得分單權(quán),入職5年擔(dān)任中央交易室副總監(jiān),而他自獲得分單權(quán)后不久就已實(shí)施犯罪,其任用、提拔程序均值得反思。

金融風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“擴(kuò)散”待關(guān)注

本案由北京市人民檢察院第二分院提起公訴后,北京市第二中級(jí)人民法院依法判決胡某某利用未公開(kāi)信息交易罪罪名成立,判處有期徒刑7年,沒(méi)收個(gè)人違法所得,并處罰金9000萬(wàn)元。胡某某上訴后,北京市高級(jí)人民法院不久前二審終審,維持一審判決。

“傳統(tǒng)利用未公開(kāi)信息交易犯罪案件的犯罪主體多集中于可以提前獲知交易信息的基金經(jīng)理,而本案胡某某的職務(wù)是交易員,其不僅實(shí)施犯罪,而且頻繁交易致涉案金額超20億元,值得關(guān)注。”蔣星偉說(shuō)。

“傳統(tǒng)金融安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控力度不斷增大,不排除金融風(fēng)險(xiǎn)向其他環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移,也不排除為規(guī)避監(jiān)管而出現(xiàn)新型犯罪。”中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院郭華教授說(shuō)。清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授張?zhí)諅ソㄗh,加大對(duì)基金公司的監(jiān)管力度,充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)和第三方監(jiān)督作用,強(qiáng)化自查自糾,進(jìn)一步促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)規(guī)范化。

■從套取消息到互薦股票

“老鼠倉(cāng)”新伎倆

新華每日電訊記者熊琳、任峰、郭宇靖、樊攀

私募基金負(fù)責(zé)人與金融機(jī)構(gòu)投資經(jīng)理相勾結(jié),利用未公開(kāi)信息進(jìn)行股票交易,交易金額達(dá)20多億,牟利超1900萬(wàn)元……北京市人民檢察院第二分院日前辦結(jié)章某(化名)利用未公開(kāi)信息交易一案。從套取消息到主動(dòng)薦股,這個(gè)“老鼠倉(cāng)”案有啥不一樣?

隱晦傳遞未公開(kāi)信息

被告人章某(化名),“70后”,案發(fā)前系一家私募基金公司法定代表人。被告人陽(yáng)某某(化名,另案處理),“80后”,在一家知名金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任企業(yè)年金賬戶(hù)投資經(jīng)理,協(xié)助部門(mén)負(fù)責(zé)人管理企業(yè)年金理財(cái)賬戶(hù)。

“和陽(yáng)某某是2010年上半年在一個(gè)炒股專(zhuān)業(yè)論壇上認(rèn)識(shí)的,之后在上海一個(gè)吃飯場(chǎng)合見(jiàn)了面。9月,他來(lái)上海出差時(shí)向我推薦了一只股票,說(shuō)他管理的賬戶(hù)已經(jīng)買(mǎi)入,后續(xù)還要買(mǎi)一些。”章某供述,自那時(shí)起,二人開(kāi)始互薦股票,案發(fā)時(shí)累計(jì)達(dá)78只。

“他們主要是在聊天群里推薦股票,電話、見(jiàn)面也推薦。”北京市人民檢察院第二分院金融犯罪檢察部檢察官助理盧楠介紹,章某在群里較為活躍,引導(dǎo)較多,常會(huì)打探陽(yáng)某某對(duì)股票看好的程度。一般會(huì)問(wèn)“你怎么看”“買(mǎi)不買(mǎi)?想買(mǎi)多少?”陽(yáng)某某則回答“我會(huì)買(mǎi)入”“我會(huì)搞一些,大搞一些”之類(lèi)的話。“和上級(jí)開(kāi)會(huì)討論決定要買(mǎi)的股票時(shí),我會(huì)聯(lián)系章某,建議他可以買(mǎi)。有時(shí)是章某主動(dòng)聯(lián)系我時(shí)我告訴他。”陽(yáng)某某說(shuō)。

私募基金負(fù)責(zé)人主動(dòng)薦股牟利

與普通“老鼠倉(cāng)”案不同,本案中,章某不僅通過(guò)陽(yáng)某某打探未公開(kāi)信息交易股票,同時(shí)利用陽(yáng)某某金融機(jī)構(gòu)企業(yè)年金賬戶(hù)投資經(jīng)理的身份主動(dòng)薦股。陽(yáng)某某則利用職務(wù)便利,將章某薦股放入公司股票池并進(jìn)行交易,章某獲知年金賬戶(hù)擬交易股票消息后,利用相關(guān)交易為自己的交易“抬轎子”(抬高股票價(jià)格)牟利。

“2010年11月,章某在網(wǎng)上向我推薦南方一家上市公司股票,說(shuō)基本面不錯(cuò),他也持倉(cāng)了。”陽(yáng)某某供述,2010年11月至2011年3月,他累計(jì)投入上億元買(mǎi)入該股票。

證人證言顯示,年金賬戶(hù)投資股票以穩(wěn)健和謹(jǐn)慎為主,須從公司股票池中選擇。選擇股票池外的股票需由研究員和投資經(jīng)理發(fā)起,提交會(huì)議討論通過(guò)后經(jīng)批準(zhǔn)入池。

“陽(yáng)某某研究能力強(qiáng),消息靈。部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)大方向,個(gè)股選擇陽(yáng)某某負(fù)責(zé)比較多。”證人證言顯示,章某向陽(yáng)某某推薦了17只股票,陽(yáng)某某負(fù)責(zé)的年金賬戶(hù)均已買(mǎi)入。

“這種作案手段,動(dòng)用了20多億資金,對(duì)股價(jià)造成影響。與普通‘老鼠倉(cāng)’案相比,對(duì)金融秩序危害更大。”盧楠說(shuō)。

全流程監(jiān)管,防范證券犯罪“變異”

“透露這些信息,會(huì)損害客戶(hù)利益。”陽(yáng)某某供述,獲取信息后,章某先以較低價(jià)格買(mǎi)入,買(mǎi)入后可能會(huì)拉高股價(jià),陽(yáng)某某買(mǎi)入時(shí)價(jià)格可能已經(jīng)升高。賣(mài)的時(shí)候,章某先“出貨”,可能會(huì)拉低價(jià)格,后期“出貨”者可能會(huì)以較低價(jià)格賣(mài)出股票。

北京市人民檢察院第二分院以利用未公開(kāi)信息交易罪對(duì)二人提起公訴。北京市第二中級(jí)人民法院經(jīng)審理查明,二人趨同交易共涉及股票84只,二人互相推薦78只,共獲利超1900萬(wàn)元。證券監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定,陽(yáng)某某管理的年金賬戶(hù)擬投資股票的信息屬未公開(kāi)信息。

中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)李偉認(rèn)為,證券犯罪屬高智商犯罪,其犯罪形式、作案手段變化快、種類(lèi)多,給案件辦理帶來(lái)難度,一些證券犯罪面臨取證難、認(rèn)定難的現(xiàn)實(shí)困境。

近年來(lái),大數(shù)據(jù)分析的運(yùn)用對(duì)發(fā)現(xiàn)違法犯罪行為作用積極,李偉建議相關(guān)部門(mén)加強(qiáng)全流程監(jiān)管,防微杜漸,從源頭預(yù)防犯罪。

■企業(yè)要過(guò)“上市關(guān)”,先得交她“買(mǎi)路錢(qián)”

證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部原處長(zhǎng)伙同前夫貪腐超4000萬(wàn)元的警示

新華每日電訊記者熊琳、林苗苗、魯暢、李犇

利用證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管職務(wù)便利,為相關(guān)公司上市、再融資提供幫助,伙同前夫多次索取、收受他人給予的銀行匯款、汽車(chē)、手表等財(cái)物超4000萬(wàn)元,行賄企業(yè)多為知名上市公司,以“藝術(shù)品交易受賄”等犯罪形式試圖逃避法律制裁……

記者從北京市人民檢察院第二分院(以下簡(jiǎn)稱(chēng)北京市檢二分院)獲悉,由該院提起公訴的中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部原處長(zhǎng)李某某伙同其前夫喬某某受賄案一審宣判。

企業(yè)上市“必經(jīng)關(guān)口”現(xiàn)貪腐

本案被告人李某某所在的中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部,是企業(yè)上市的“必經(jīng)關(guān)口”。只有通過(guò)該部門(mén)審核的企業(yè),才可以向證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)審委)遞交材料并上會(huì)討論,進(jìn)而逐級(jí)上報(bào)直至獲準(zhǔn)上市或再融資。

1973年生人的李某某,博士研究生學(xué)歷,畢業(yè)后進(jìn)入證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部工作,從審核員一步步走上處級(jí)干部崗位。李某某負(fù)責(zé)上市公司首發(fā)和再融資的財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等工作,而她也正是利用職務(wù)便利進(jìn)行權(quán)錢(qián)交易的。

“據(jù)了解,李某某的業(yè)務(wù)水平業(yè)內(nèi)公認(rèn),她很了解上市審核標(biāo)準(zhǔn),經(jīng)她報(bào)送的材料,基本上一路綠燈。”北京市檢二分院金融犯罪檢察部檢察官助理侯凱中表示,不僅如此,李某某還曾負(fù)責(zé)制定企業(yè)上市審核標(biāo)準(zhǔn)。

“李某某為多家企業(yè)和證券公司謀求利益。”北京市檢二分院金融犯罪檢察部檢察官孫晴表示,行賄企業(yè)名單中不乏知名上市公司,行賄時(shí)間則在公司申請(qǐng)上市或再融資前后較短時(shí)間內(nèi)。此外,李某某還有索賄情節(jié)。

“一家準(zhǔn)備申報(bào)再融資的知名企業(yè)邀請(qǐng)李某某去浙江參觀。回程途中,企業(yè)負(fù)責(zé)人帶她參觀了另一家準(zhǔn)備上市的公司,李某某看后表示基本可以。隨后,她向?qū)Ψ剿饕?cái)物,該公司上市后,相關(guān)人員給予李某某800余萬(wàn)元人民幣。”孫晴介紹,李某某還曾向某知名上市公司首席執(zhí)行官索賄人民幣540萬(wàn)元及奔馳汽車(chē)一輛。

檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn),2003年至2015年期間,李某某伙同丈夫喬某某(二人于案發(fā)前離婚)先后向6家上市公司多次索取或收受財(cái)物折合人民幣4430余萬(wàn)元。

“藝術(shù)品交易受賄”隱蔽性強(qiáng)

北京市檢二分院金融犯罪檢察部主任蔣星偉介紹,值得注意的是,這起李某某及其前夫喬某某(案發(fā)前離婚)受賄案,有近3000萬(wàn)元的受賄案款是通過(guò)藝術(shù)品交易形式、以獲取顯著差價(jià)的方式收受的。

“藝術(shù)品交易受賄”隱蔽性強(qiáng)。檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn),喬某某收受賄賂財(cái)物與李某某利用職務(wù)便利為行賄人謀取利益之間存在多方聯(lián)系。

“比如,喬某某接觸某知名集團(tuán)負(fù)責(zé)人后,成批量向其出售國(guó)畫(huà)、油畫(huà)等,恰好是在李某某負(fù)責(zé)該集團(tuán)下屬上市公司再融資財(cái)務(wù)審核期間。”蔣星偉說(shuō)。

“低買(mǎi)高賣(mài)”,賣(mài)畫(huà)5車(chē)。“從第一次送畫(huà)給該集團(tuán)負(fù)責(zé)人到案發(fā),喬某某一共送了5車(chē)畫(huà)。送完畫(huà)后,還常常半夜打電話催款。”孫晴介紹,這些物品不通過(guò)提供清單、出具收貨憑證等手續(xù)進(jìn)行交付確認(rèn),與正常市場(chǎng)交易程序嚴(yán)重不符。在此基礎(chǔ)上,經(jīng)鑒定,涉案藝術(shù)品正常市場(chǎng)價(jià)格與該集團(tuán)負(fù)責(zé)人實(shí)際支付喬某某錢(qián)款相差6倍以上。

案發(fā)時(shí)畫(huà)品包裝均未打開(kāi),部分畫(huà)品質(zhì)量低劣。侯凱中告訴記者,在該上市公司集團(tuán)總部,辦案人員看到了這些畫(huà)品。行賄人表示,由于知道畫(huà)品價(jià)值低,因此,包裝都沒(méi)打開(kāi),堆放在那里。

證券領(lǐng)域貪腐值得警惕

記者采訪了解到,證監(jiān)會(huì)等多部門(mén)收到實(shí)名舉報(bào)信后,立即組成聯(lián)合調(diào)查組對(duì)線索展開(kāi)核查,發(fā)現(xiàn)李某某涉嫌職務(wù)犯罪后,立即將線索移交司法機(jī)關(guān)。

本案由北京市人民檢察院第二分院提起公訴后,北京市第二中級(jí)人民法院一審判決認(rèn)定李某某、喬某某受賄罪罪名成立,判處李某某無(wú)期徒刑,剝奪政治權(quán)利終身,并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn),追繳違法所得。判處喬某某有期徒刑15年,罰金人民幣200萬(wàn)元,追繳違法所得。二人已提起上訴。

“一紙股票發(fā)行批文,意味著巨大的社會(huì)財(cái)富。獲準(zhǔn)上市企業(yè)是否符合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略,符合審批條件,業(yè)績(jī)是否經(jīng)得起檢驗(yàn),事關(guān)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、金融市場(chǎng)穩(wěn)定和股民切身利益。”中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)李偉說(shuō)。

“證券類(lèi)犯罪自身特點(diǎn)決定了案件偵辦難度較大,對(duì)完善法律法規(guī)、細(xì)化相關(guān)司法解釋以及司法機(jī)關(guān)金融犯罪案件辦理專(zhuān)業(yè)化建設(shè)提出更高要求。”蔣星偉說(shuō)。

業(yè)內(nèi)人士呼吁,宜加快完善金融法律法規(guī)體系,針對(duì)金融犯罪不斷變化的實(shí)際,加強(qiáng)案例指導(dǎo)制度運(yùn)用；對(duì)“藝術(shù)品交易受賄”等犯罪形式開(kāi)展系統(tǒng)研究,為嚴(yán)厲打擊金融犯罪構(gòu)建理論基礎(chǔ)；加強(qiáng)對(duì)金融領(lǐng)域貪腐犯罪打擊力度,最大限度降低因違法犯罪導(dǎo)致金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能。

▲北京市人民檢察院第二分院的檢察官們?cè)谕彫F(xiàn)場(chǎng)。圖片由受訪者提供

■檢察官告訴你:面對(duì)“高智商”金融犯罪,如何“道高一丈”

記者日前在北京市人民檢察院第二分院調(diào)研了解到,隨著我國(guó)金融市場(chǎng)不斷活躍,大數(shù)據(jù)分析等相關(guān)措施不斷完善,近年來(lái),我國(guó)懲治金融領(lǐng)域違法犯罪力度空前,成效顯著。

然而,由于金融從業(yè)人員屬高智商群體,監(jiān)管手段升級(jí)后,違法犯罪手段也相對(duì)隱蔽。金融領(lǐng)域違法犯罪危害有多大?懲治高智商犯罪有多難?懲治金融領(lǐng)域違法犯罪,檢察機(jī)關(guān)有哪些“高招”?本報(bào)記者帶著一系列問(wèn)題采訪了首都檢察官們。

▲北京市人民檢察院第二分院的檢察官們?cè)趶V播電臺(tái)。圖片由受訪者提供

高智商金融犯罪

有哪些花樣?

北京市人民檢察院第二分院金融犯罪檢察部檢察官孫晴告訴記者,作為北京市集中管轄證券類(lèi)犯罪的檢察機(jī)關(guān),市檢二分院辦理的證券犯罪呈現(xiàn)出交易金額增大、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)擴(kuò)散態(tài)勢(shì)。隨著監(jiān)管手段升級(jí),金融違法犯罪作案手法愈加隱蔽,危害性更強(qiáng)。

賬戶(hù)傳遞信息,隱蔽性強(qiáng)。孫晴告訴記者,一些基金經(jīng)理與實(shí)際操作人員為規(guī)避電話、網(wǎng)絡(luò)等易追溯信息,采用隱蔽性較強(qiáng)的手段——賬戶(hù)傳遞信息,即二人以第三方名義開(kāi)設(shè)股票賬戶(hù),基金經(jīng)理獲悉信息后,操作賬戶(hù)購(gòu)買(mǎi)相關(guān)股票,另一方登錄賬戶(hù)后即對(duì)交易信息心領(lǐng)神會(huì)。

▲北京市人民檢察院第二分院的檢察官們?cè)谝雇砑影嗾掌D片由受訪者提供

互助交叉?zhèn)鬟f,共同牟利。北京市人民檢察院第二分院金融犯罪檢察部檢察官助理趙一璠介紹,為規(guī)避監(jiān)管,一些基金經(jīng)理達(dá)成默契,將自己知道的未公開(kāi)信息告知對(duì)方,對(duì)方再將信息告知自己的親友。交叉?zhèn)鬟f信息難以直接認(rèn)定趨同交易,逃避監(jiān)管的同時(shí)又共同牟利。

業(yè)務(wù)討論傳遞,推卸責(zé)任。北京市人民檢察院第二分院金融犯罪檢察部檢察官助理盧楠介紹,一些基金經(jīng)理在網(wǎng)上以業(yè)務(wù)討論形式傳遞信息并完成交易,其實(shí)質(zhì)為“老鼠倉(cāng)”。

“金融從業(yè)人員往往是‘學(xué)霸’,從司法實(shí)踐來(lái)看,此類(lèi)犯罪手段比常規(guī)犯罪更難發(fā)現(xiàn),危害性也更大。”盧楠告訴記者,犯罪手段隱蔽、取證難等因素,給辦理此類(lèi)案件帶來(lái)難度。盧楠表示,隨著高科技監(jiān)管手段上線,未來(lái),對(duì)金融領(lǐng)域違法犯罪打擊力度將會(huì)更大。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,當(dāng)前,司法機(jī)關(guān)通過(guò)加強(qiáng)行刑銜接、加強(qiáng)對(duì)客觀證據(jù)的調(diào)取和大數(shù)據(jù)的應(yīng)用、出臺(tái)并完善相關(guān)司法解釋等一系列積極有效措施,有助于進(jìn)一步維護(hù)金融秩序和金融安全。

▲北京市人民檢察院第二分院楊丙卿開(kāi)庭。圖片由受訪者提供

懲治高智商金融犯罪

這家檢察院怎樣做?

記者從北京市人民檢察院第二分院了解到,自其2004年在全國(guó)率先成立金融犯罪專(zhuān)業(yè)公訴組以來(lái),這家檢察院先后辦理了一批在全國(guó)具有重大影響的證券犯罪案件。如“中科創(chuàng)業(yè)”操縱證券市場(chǎng)案、黃光裕內(nèi)幕交易案、“股市黑嘴”汪建中操縱證券市場(chǎng)案等。在司法一線實(shí)踐中,北京市檢二分院探索、總結(jié)出具有專(zhuān)業(yè)特色的金融檢察工作經(jīng)驗(yàn)和做法。

加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)化建設(shè),不斷提升金融檢察水平。根據(jù)北京市司法體制改革整體部署,北京市檢二分院2016年8月設(shè)立了全市唯一的分院級(jí)金融犯罪案件專(zhuān)業(yè)化辦案機(jī)構(gòu)——金融犯罪檢察部,堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)平臺(tái)、專(zhuān)業(yè)工具、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)“三位一體”推進(jìn)檢察專(zhuān)業(yè)化建設(shè)。

▲北京市人民檢察院第二分院處室合照。圖片由受訪者提供

打造專(zhuān)業(yè)化辦案團(tuán)隊(duì),為辦理金融犯罪案件提供堅(jiān)實(shí)團(tuán)隊(duì)保障。截至目前,北京市檢二分院金融犯罪檢察部共有6名員額檢察官、16名檢察輔助人員。其中,具有碩士、博士研究生學(xué)歷的檢察人員約占總?cè)藬?shù)的64%。作為北京市集中管轄證券犯罪案件的檢察院,7名檢察人員具有證券從業(yè)資格或基金從業(yè)資格。

依法履行檢察職能,嚴(yán)厲打擊證券犯罪。近年來(lái),北京市檢二分院辦理了一系列具有典型意義的證券犯罪案件。如某證券公司投資總監(jiān)段某內(nèi)幕交易案,檢察院通過(guò)該案明確了“利好型”內(nèi)幕交易案件中違法所得的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),取得了良好的法律效果和社會(huì)效果。

主動(dòng)延伸檢察職能,著力防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)。北京市檢二分院積極參與金融業(yè)態(tài)治理。應(yīng)北京市證監(jiān)局、市司法局及市律協(xié)邀請(qǐng),為全市80余家律師事務(wù)所200余名從事金融領(lǐng)域業(yè)務(wù)的律師授課；聚焦證券犯罪新趨勢(shì),鼓勵(lì)檢察人員“走出去”,通過(guò)參加培訓(xùn)、調(diào)研等形式,及時(shí)了解金融政策動(dòng)態(tài),了解新型證券犯罪手法,提供來(lái)自辦案一線的意見(jiàn),助力筑牢金融安全防線。(新華每日電訊記者熊琳、林苗苗)

[責(zé)任編輯：楊凡、楊婷婷]

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