原標題：青島征和工業股份有限公司首次公開發行股票網下初步配售結果公告

來源：中國證券報

特別提示

青島征和工業股份有限公司（以下簡稱“征和工業”、“發行人”或“公司”）首次公開發行不超過２０，４５０，０００股人民幣普通股（Ａ股）（以下簡稱“本次發行”）的申請已獲中國證監會證監許可〔２０２０〕３５１０號文核準。本次發行采用網下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網下發行”）和網上向持有深圳市場非限售Ａ股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行（以下簡稱“網上發行”）相結合的方式進行。

發行人與保薦人（主承銷商）中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“保薦人（主承銷商）”）協商確定本次發行股份數量為２０，４５０，０００股。回撥機制啟動前，網下初始發行數量１２，２７０，０００股，占本次發行總股數的６０．００％；網上初始發行數量８，１８０，０００股，占本次發行總股數的４０．００％，本次發行價格為人民幣２３．２８元／股。根據《青島征和工業股份有限公司首次公開發行股票發行公告》（以下簡稱“《發行公告》”）公布的回撥機制，由于網上初步有效申購倍數為１１，３７７．６４１９９倍，高于１５０倍，發行人和保薦人（主承銷商）決定啟動回撥機制，將本次發行股份的５０．００％由網下回撥至網上。回撥后，網下最終發行數量為２，０４５，０００股，占本次發行總量的１０．００％；網上最終發行數量為１８，４０５，０００股，占本次發行總量９０．００％。回撥機制啟動后，網上發行最終中簽率為０．０１９７７５６２６６％。

敬請投資者重點關注本次發行流程、繳款環節、棄購股份處理等方面，具體內容如下：

１、網下獲配投資者應根據《青島征和工業股份有限公司首次公開發行股票網下初步配售結果公告》，于２０２１年１月４日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最終確定的發行價格與獲配數量，及時足額繳納新股認購資金。如同一配售對象同日獲配多只新股，務必對每只新股分別足額繳款，并按照規范填寫備注。如配售對象單只新股資金不足，將導致該配售對象當日全部獲配新股無效，由此產生的后果由投資者自行承擔。

網上和網下投資者放棄認購部分的股份由保薦人（主承銷商）包銷。

２、當出現網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發行數量的７０％時，發行人和保薦人（主承銷商）將中止本次新股發行，并就中止發行的原因和后續安排進行信息披露。

３、提供有效報價的網下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應承擔違約責任，保薦人（主承銷商）將違約情況報中國證券業協會備案。

４、本公告一經刊出，即視同已向參與網下申購并獲得初步配售的網下投資者送達獲配繳款通知。

一、網下發行申購情況及初步配售結果

（一）網下發行申購情況

根據《證券發行與承銷管理辦法（證監會令〔第１４４號〕）》的要求，保薦人（主承銷商）對參與網下申購的投資者資格進行了核查和確認。依據深圳證券交易所網下發行電子平臺最終收到的有效申購結果，保薦人（主承銷商）做出如下統計：

本次發行的網下申購工作已于２０２０年１２月３０日（Ｔ日）結束。經核查確認，４，０８２家網下投資者管理的１１，８９７個有效報價配售對象中，有１４家網下投資者管理的１４個有效報價配售對象未參與網下申購。２０２０年１２月２９日，中國證券業協會發布了《關于２０２０年上半年推薦類網下投資者適當性自查有關情況的通知》。參與本次網下申購的投資者中，３１家網下投資者管理的３１個配售對象屬于上述限制名單，以上３１個配售對象不具備配售資格，為無效申購，合計申購量為７，７５０萬股。剔除未參與網下申購及無效申購配售對象后，剩余４，０３７家網下投資者管理的１１，８５２個配售對象為有效申購，網下有效申購數量為２，９４９，２８０萬股。

未參與網下申購的投資者具體名單如下：

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無效申購的配售對象名單如下：

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（二）網下初步配售結果

根據《青島征和工業股份有限公司首次公開發行股票初步詢價及推介公告》（以下簡稱“《初步詢價及推介公告》”）中公布的網下配售原則，發行人與保薦人（主承銷商）對網下發行股份進行了初步配售，各類網下投資者有效申購及初步配售情況如下表：

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以上配售安排及結果符合《初步詢價及推介公告》公布的配售原則，其中余股１股按照《初步詢價及推介公告》中的配售原則配售給Ｆ類投資者中申購時間最早且滿額申購的由睿遠基金管理有限公司管理的睿遠均衡價值三年持有期混合型證券投資基金。最終各配售對象獲配情況詳見附表。

二、保薦人（主承銷商）聯系方式

若網下投資者對本公告所公布的網下初步配售結果有疑問，請與本次發行的保薦人（主承銷商）中國國際金融股份有限公司聯系。具體聯系方式如下：

保薦人（主承銷商）：中國國際金融股份有限公司

咨詢電話：０１０－６５３５３０８５

咨詢郵箱：ＥＣＭ＿ＩＰＯ＠ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

聯系人：中金公司資本市場部

發行人：青島征和工業股份有限公司

保薦人（主承銷商）：中國國際金融股份有限公司

２０２１年１月４日

[責任編輯：楊凡、崔中連]

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