原標(biāo)題：中泰證券泰安及下屬營業(yè)部7項違規(guī) 遭證監(jiān)局責(zé)令改正

來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

證監(jiān)會山東監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對中泰證券股份有限公司泰安分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定(〔2020〕20號)顯示，2020年5月至6月，證監(jiān)會山東監(jiān)管局先后對中泰證券股份有限公司(簡稱“中泰證券”，600918.SH)泰安分公司和所管理的中泰證券泰安東平西山路營業(yè)部(以下簡稱“東平營業(yè)部”)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，中泰證券泰安分公司及所管理的營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營和管理存在七項問題。

一是中泰證券泰安分公司在東岳大街288號1層西南角的營業(yè)場所未向證監(jiān)會山東監(jiān)管局報備，也未在《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》許可的營業(yè)場所范圍內(nèi)。二是中泰證券泰安分公司副總經(jīng)理兼任合規(guī)管理人員；東平營業(yè)部、寧陽文化街證券營業(yè)部、肥城新城路證券營業(yè)部、泰安高新區(qū)龍?zhí)堵纷C券營業(yè)部的負(fù)責(zé)人兼任合規(guī)管理人員。三是東平營業(yè)部從事合規(guī)管理的人員同時從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動；營銷人員經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。四是東平營業(yè)部印章管理存在問題。五是東平營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗時間不足10個工作日。六是東平營業(yè)部存在向部分客戶提供禮品的情形。七是東平營業(yè)部前員工劉某涉嫌犯罪。

上述情形反映了中泰證券泰安分公司合規(guī)經(jīng)營和管理存在問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會山東監(jiān)管局決定對中泰證券泰安分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，中泰證券泰安分公司成立于2012年1月12日。中泰證券是全國大型綜合類券商，成立于2001年5月15日，于2020年6月3日在上海證券交易所主板掛牌上市，股票代碼“600918”。截至2020年9月30日，中泰證券大股東為萊蕪鋼鐵集團(tuán)有限公司，持股比例41.32%。

相關(guān)規(guī)定：

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：(一)充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。(二)合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險等級，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。(三)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。(四)嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。(五)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。(六)及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護(hù)客戶利益，公平對待客戶。(七)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。(八)審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對中泰證券股份有限公司泰安分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

〔2020〕20號

中泰證券股份有限公司泰安分公司：

2020年5月至6月，我局先后對你分公司和所管理的中泰證券股份有限公司泰安東平西山路營業(yè)部(以下簡稱東平營業(yè)部)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，你分公司及所管理的營業(yè)部存在以下問題：

一是你分公司在東岳大街288號1層西南角的營業(yè)場所未向我局報備，也未在《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》許可的營業(yè)場所范圍內(nèi)。二是你分公司副總經(jīng)理兼任合規(guī)管理人員；東平營業(yè)部、寧陽文化街證券營業(yè)部、肥城新城路證券營業(yè)部、泰安高新區(qū)龍?zhí)堵纷C券營業(yè)部的負(fù)責(zé)人兼任合規(guī)管理人員。三是東平營業(yè)部從事合規(guī)管理的人員同時從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動；營銷人員經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。四是東平營業(yè)部印章管理存在問題。五是東平營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗時間不足10個工作日。六是東平營業(yè)部存在向部分客戶提供禮品的情形。七是東平營業(yè)部前員工劉某涉嫌犯罪。

上述情形反映了你分公司合規(guī)經(jīng)營和管理存在問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行整改，于2020年7月30日之前向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局

2020年7月13日

（文章來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）

(責(zé)任編輯：DF064)

[責(zé)任編輯：楊凡、崔中連]

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