原標題：因存在違規行為，中泰證券資管子公司被責令改正！中泰證券青島分公司成立于2012年

來源：大眾報業·半島新聞

近日，上海證監局公布一份罰單，劍指中泰證券旗下資管子公司中泰資管。罰單顯示，中泰資管在開展業務過程中存在以下行為：

一是公司個別資產管理計劃在所投資的債券已停止競價交易的情況下，仍長期采用歷史收盤價估值，估值方法不合理。上述情況不符合《中國證券監督管理委員會關于證券投資基金估值業務的指導意見》（證監會公告〔2017〕13號）第二條第二項，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》（證監會令第151號，以下簡稱《私募資管辦法》）第四十三條的規定。二是關聯交易制度不完善，制度中對關聯交易定價方法未進行規范。上述情況違反了《私募資管辦法》第六十六條第一款的規定。

根據《私募資管辦法》第七十八條的規定，上海證監局決定對中泰資管采取責令改正的行政監督管理措施。同時，中泰資管總經理及估值委員會委員徐建東、合規總監及估值委員會委員王洪懿，對上述相關行為負有責任，上海證監局對二人分別采取出具警示函的行政監管措施。

梳理發現，今年2月，天津證監局發布相關信息，中泰證券股份有限公司天津分公司員工王海在任職期間，存在替客戶辦理證券認購、交易的行為。其行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》第十二條第一項、第二十六條第一款的規定。按照《證券經紀人管理暫行規定》第二十四條的規定，決定對王海采取出具警示函的行政監管措施。

此外，央行網站2021年2月公布的行政處罰決定書（濟銀罰字〔2021〕第8號、9號、10號）顯示，中泰證券股份有限公司存在兩宗違法行為：未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料。中國人民銀行濟南分行對公司罰款95萬元。劉洪松時任中泰證券股份有限公司經紀業務部總經理，對中泰證券股份有限公司未按規定履行客戶身份識別義務的違法違規行為負有責任，被中國人民銀行濟南分行罰款2.5萬元。安鐵時任中泰證券股份有限公司合規管理總部總經理，對中泰證券股份有限公司未按規定保存客戶身份資料的違法違規行為負有責任，被中國人民銀行濟南分行罰款3.5萬元。

相關資料顯示，中泰證券股份有限公司成立于2001年5月，是全國大型綜合類上市券商，在全國28個省市自治區設有45家分公司、285家證券營業部。中泰證券主要經營證券經紀、承銷與保薦、投資咨詢、證券自營、財務顧問、融資融券、基金與金融產品代銷、基金托管、期貨介紹等業務。

愛企查顯示，中泰證券股份有限公司青島分公司成立于2012年1月，注冊地位于青島市嶗山區。經營范圍包括證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，融資融券，證券投資基金代銷，代銷金融產品。

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