原標(biāo)題：因存在違規(guī)行為，中泰證券資管子公司被責(zé)令改正！中泰證券青島分公司成立于2012年

來(lái)源：大眾報(bào)業(yè)·半島新聞

近日，上海證監(jiān)局公布一份罰單，劍指中泰證券旗下資管子公司中泰資管。罰單顯示，中泰資管在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下行為：

一是公司個(gè)別資產(chǎn)管理計(jì)劃在所投資的債券已停止競(jìng)價(jià)交易的情況下，仍長(zhǎng)期采用歷史收盤價(jià)估值，估值方法不合理。上述情況不符合《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕13號(hào)）第二條第二項(xiàng)，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募資管辦法》）第四十三條的規(guī)定。二是關(guān)聯(lián)交易制度不完善，制度中對(duì)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方法未進(jìn)行規(guī)范。上述情況違反了《私募資管辦法》第六十六條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《私募資管辦法》第七十八條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)中泰資管采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。同時(shí)，中泰資管總經(jīng)理及估值委員會(huì)委員徐建東、合規(guī)總監(jiān)及估值委員會(huì)委員王洪懿，對(duì)上述相關(guān)行為負(fù)有責(zé)任，上海證監(jiān)局對(duì)二人分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

梳理發(fā)現(xiàn)，今年2月，天津證監(jiān)局發(fā)布相關(guān)信息，中泰證券股份有限公司天津分公司員工王海在任職期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易的行為。其行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條第一項(xiàng)、第二十六條第一款的規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定，決定對(duì)王海采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，央行網(wǎng)站2021年2月公布的行政處罰決定書（濟(jì)銀罰字〔2021〕第8號(hào)、9號(hào)、10號(hào)）顯示，中泰證券股份有限公司存在兩宗違法行為：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料。中國(guó)人民銀行濟(jì)南分行對(duì)公司罰款95萬(wàn)元。劉洪松時(shí)任中泰證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，對(duì)中泰證券股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被中國(guó)人民銀行濟(jì)南分行罰款2.5萬(wàn)元。安鐵時(shí)任中泰證券股份有限公司合規(guī)管理總部總經(jīng)理，對(duì)中泰證券股份有限公司未按規(guī)定保存客戶身份資料的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被中國(guó)人民銀行濟(jì)南分行罰款3.5萬(wàn)元。

相關(guān)資料顯示，中泰證券股份有限公司成立于2001年5月，是全國(guó)大型綜合類上市券商，在全國(guó)28個(gè)省市自治區(qū)設(shè)有45家分公司、285家證券營(yíng)業(yè)部。中泰證券主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、投資咨詢、證券自營(yíng)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、融資融券、基金與金融產(chǎn)品代銷、基金托管、期貨介紹等業(yè)務(wù)。

愛(ài)企查顯示，中泰證券股份有限公司青島分公司成立于2012年1月，注冊(cè)地位于青島市嶗山區(qū)。經(jīng)營(yíng)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券承銷與保薦，融資融券，證券投資基金代銷，代銷金融產(chǎn)品。

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