招商證券整改期內(nèi)又因宕機(jī)上熱搜！青島分公司曾因違規(guī)代銷金融產(chǎn)品被出具警示函

來源：半島新聞客戶端

作者：

2022-05-17 19:48:05

原標(biāo)題：招商證券整改期內(nèi)又因宕機(jī)上熱搜！青島分公司曾因違規(guī)代銷金融產(chǎn)品被出具警示函

來源：大眾報(bào)業(yè)·半島新聞

據(jù)報(bào)道，5月16日早盤期間，有投資者反映招商證券系統(tǒng)崩潰，PC與App端均無法登錄。直至上午10時(shí)30分左右，招商證券于其官方微博發(fā)布聲明稱，“今早招商證券交易系統(tǒng)部分客戶登錄出現(xiàn)異常。目前已恢復(fù)正常。對此我們深感抱歉”。

上述事件發(fā)生后，“招商證券”一詞火速登上微博熱搜。股民們對招商證券交易系統(tǒng)宕機(jī)的情況也紛紛表示不悅，并直言“給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失怎么賠償”“一次又一次，客戶的損失你們承擔(dān)嗎”。

而就在兩個(gè)月前，今年3月14日，就曾有眾多投資者反映招商證券App在早盤期間出現(xiàn)故障，營業(yè)部電話打不通，招商證券也因此登上微博熱搜。針對該情況，4月2日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，招商證券在3月14日網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問題，因此決定對其采取責(zé)令改正措施。

相關(guān)公告內(nèi)容顯示，深圳證監(jiān)局要求招商證券應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化研發(fā)、測試、上線、升級變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，保障關(guān)鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行；同時(shí)公司應(yīng)對此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究；并在3個(gè)月內(nèi)完成上述整改工作并報(bào)送整改報(bào)告。然而，3個(gè)月的整改限期未到，招商證券交易系統(tǒng)宕機(jī)的情況卻再次上演。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，招商證券青島分公司也曾因違規(guī)問題被處罰通報(bào)。2017?年?8?月?7?日，中國證監(jiān)會(huì)青島監(jiān)管局（以下簡稱“青島證監(jiān)局”）向公司青島分公司下發(fā)了《關(guān)于對招商證券股份有限公司青島分公司采取出具警示函措施的決定》（青證監(jiān)發(fā)[2017]162?號），決定對公司青島分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

主要處罰事由為：2015?年?4?月至?7?月，經(jīng)公司自查以及青島證監(jiān)局核實(shí)確認(rèn)，公司下轄青島地區(qū)營業(yè)部部分員工于?2015?年?5?月至?6?月期間擅自銷售非公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，該行為違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條的規(guī)定。

愛企查顯示，招商證券股份有限公司成立于1993年8月1日。經(jīng)營范圍包括一般經(jīng)營項(xiàng)目是：許可經(jīng)營項(xiàng)目是：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；融資融劵；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；證券投資基金托管；股票期權(quán)做市。招商證券股份有限公司對外投資22家公司，具有210處分支機(jī)構(gòu)。