打妖精、逮鼠打狼、嚴(yán)懲挑戰(zhàn)法律底線的資本大鱷，這是證監(jiān)會(huì)去年以來(lái)依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的具體體現(xiàn)。那么，到底“逮了什么鼠”、“打了哪些狼”、“打妖精的武器有哪些呢”？

中國(guó)證監(jiān)會(huì)2月10日公布的“2016年稽查執(zhí)法情況”報(bào)告給我們解開了謎底。

謎底一：“逮鼠打狼”絕不手軟

2016年來(lái)案件總量高位運(yùn)行——

2016年，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索603件，啟動(dòng)調(diào)查551件；新增立案案件302件，比前三年平均數(shù)量增長(zhǎng)23%；新增涉外案件178件，同比增長(zhǎng)24%；辦結(jié)立案案件233件，累計(jì)對(duì)393名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金20.64億元；55起案件移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，公安機(jī)關(guān)已對(duì)其中45起立案?jìng)刹椋扑统砂嘎蕜?chuàng)歷史新高，綜合執(zhí)法成效進(jìn)一步顯現(xiàn)。

同時(shí)，打擊范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。去年案件查處向并購(gòu)重組、新三板、基金、債券、期貨等多領(lǐng)域和交易、托管、審計(jì)、評(píng)估等多環(huán)節(jié)大幅延伸。

其中，上市公司高管及其親屬仍然是內(nèi)幕交易的主要群體，中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、公職人員以及銀行、保險(xiǎn)、信托從業(yè)人員也有涉案。市場(chǎng)操縱主體涉及個(gè)人大戶、新三板掛牌公司、券商、信托、私募基金等主體，機(jī)構(gòu)違法主體占比明顯上升。利用未公開信息交易主體從公募基金向私募基金、證券、保險(xiǎn)多個(gè)行業(yè)蔓延，從投資環(huán)節(jié)向研究、交易、托管多個(gè)環(huán)節(jié)延伸。

謎底二：集中于信披違法、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)

2016年，作為傳統(tǒng)類型案件的信息披露違法、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)立案案件共計(jì)182件，占案件總量的63%，上述類型案件分別占比為24%、21%、15%，居于案發(fā)數(shù)量前三位。

其中，信息披露違法涉及的中介機(jī)構(gòu)新增立案案件25件，同比增長(zhǎng)67%，體現(xiàn)了對(duì)信息披露違法所涉各環(huán)節(jié)實(shí)行全面追責(zé)的執(zhí)法成效。

操縱市場(chǎng)案件中，出現(xiàn)了信息操縱、跨市場(chǎng)操縱、國(guó)債期貨合約操縱、跨境操縱等多起首例案件，呈現(xiàn)了傳統(tǒng)案件加速演變、更趨復(fù)雜的特點(diǎn)。

對(duì)利用未公開信息交易股票行為打擊力度的持續(xù)提升，新增“老鼠倉(cāng)”立案案件28起，同比增長(zhǎng)87%。查辦14起新三板領(lǐng)域違法案件，占新增立案案件總量的5%，涵蓋財(cái)務(wù)造假及信息披露違法、操縱股價(jià)等多種違法行為；查辦13家私募機(jī)構(gòu)的違法行為，實(shí)現(xiàn)“以點(diǎn)帶面”打擊效果。

今年伊始，證監(jiān)會(huì)也將內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)作為重點(diǎn)打擊對(duì)象。在已公布的10多宗作出行政處罰的案例中，內(nèi)幕交易案和操縱市場(chǎng)案成為嚴(yán)打?qū)ο蟆?/strong>

謎底三：證監(jiān)會(huì)“打妖精”的三大“法寶”

1 “六位一體”線索渠道架構(gòu)

以大數(shù)據(jù)篩查為突破，進(jìn)一步構(gòu)建完善以交易所一線監(jiān)控、舉報(bào)系統(tǒng)、輿情監(jiān)測(cè)系統(tǒng)為基礎(chǔ)，以派出機(jī)構(gòu)、日常監(jiān)管部門、其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送線索為補(bǔ)充的“六位一體”線索渠道架構(gòu)，開發(fā)內(nèi)幕交易等輔助分析模型，實(shí)現(xiàn)對(duì)重大、熱點(diǎn)問(wèn)題的綜合深層次分析研判，線索分析處理的智能化水平進(jìn)一步提升。

這樣做的效果非常明顯：2016年，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)受理的有效線索603件中，啟動(dòng)調(diào)查率達(dá)到91%，較去年同期增長(zhǎng)18個(gè)百分點(diǎn)，創(chuàng)歷史新高。

2 專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)

證監(jiān)會(huì)以專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)為抓手，批次部署、類案推進(jìn)，嚴(yán)厲打擊IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法、中介機(jī)構(gòu)不勤勉盡責(zé)、操縱市場(chǎng)等典型違法違規(guī)行為，共計(jì)涉及30起案件。證監(jiān)會(huì)跨地區(qū)調(diào)配執(zhí)法力量，創(chuàng)新案件調(diào)查組織管理機(jī)制，全力推進(jìn)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)案件查辦工作。

3 發(fā)揮監(jiān)管執(zhí)法合力

2016年，證監(jiān)會(huì)不斷加強(qiáng)與人民銀行、網(wǎng)信辦、國(guó)稅總局、審計(jì)署等單位的協(xié)作，優(yōu)化線索通報(bào)、信息共享、執(zhí)法協(xié)作等全方位合作；不斷加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，形成重點(diǎn)打擊、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、緊密聯(lián)動(dòng)的執(zhí)法新格局。

舉例：

針對(duì)2016年移送公安機(jī)關(guān)的“老鼠倉(cāng)”案件占比較高的狀況，證監(jiān)會(huì)與公安部聯(lián)合部署開展“老鼠倉(cāng)”專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)；不斷加強(qiáng)與境外執(zhí)法機(jī)構(gòu)的協(xié)作，聯(lián)合香港證監(jiān)會(huì)，成功查辦唐某博跨境操縱市場(chǎng)案，并以此為契機(jī)，穩(wěn)步推進(jìn)跨境執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，為兩地市場(chǎng)互聯(lián)互通保駕護(hù)航。

未來(lái)，證監(jiān)會(huì)“打妖精”的“武器庫(kù)”將進(jìn)一步升級(jí)。比如，加快推進(jìn)中央監(jiān)控系統(tǒng)案件線索綜合分析平臺(tái)、稽查執(zhí)法綜合管理平臺(tái)、電子取證支持平臺(tái)的開發(fā)建設(shè)，強(qiáng)化調(diào)查取證設(shè)備配置水平，進(jìn)一步提升調(diào)查取證能力。

再如，強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)，開展多層次、多形式的執(zhí)法培訓(xùn)，有力提升稽查干部專業(yè)化水平，引導(dǎo)激勵(lì)稽查干部進(jìn)一步樹立“特別能擔(dān)當(dāng)、特別能吃苦、特別能戰(zhàn)斗、特別能奉獻(xiàn)”的稽查作風(fēng)。

[責(zé)任編輯：楊凡、蘇琛]

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