原標(biāo)題：因內(nèi)部控制不完善等，華英證券被出具警示函！申萬(wàn)宏源證券青島海爾路營(yíng)業(yè)部也曾因此被罰

來(lái)源：大眾報(bào)業(yè)·半島新聞

5月12日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告，經(jīng)查，華英證券在開展搜于特集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“搜于特”)2020年2月可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目過(guò)程中，存在未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況及其面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題；未按規(guī)定督促發(fā)行人及時(shí)披露重大事項(xiàng)，未制定持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，也未督促發(fā)行人及時(shí)完成披露信息的更正或補(bǔ)充工作；內(nèi)部質(zhì)量控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目公告文件版本與內(nèi)核審核版本不完全一致的問(wèn)題。由于上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》相關(guān)規(guī)定。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)華英證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，江蘇證監(jiān)局要求華英證券應(yīng)認(rèn)真建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范,切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。

梳理發(fā)現(xiàn)，不少證券公司曾因內(nèi)部控制不完善等被罰。今年3月，江西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司江西分公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。據(jù)悉，中信證券股份有限公司江西分公司存在負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間審批了OA系統(tǒng)流程，實(shí)際代為履職人員與向監(jiān)管部門報(bào)告的情況不一致；部分辦公電腦未按要求及時(shí)錄入CRM員工交易地址監(jiān)控維護(hù)系統(tǒng)，無(wú)法提供OA系統(tǒng)代為履職授權(quán)記錄；增加經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所未及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告；存在向風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者發(fā)送產(chǎn)品推介短信的情形；融資融券合同、股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同、投資者開戶文本未采取領(lǐng)用、登記控制，未采取連號(hào)控制、作廢控制，保管人與使用人未分離；部分柜臺(tái)業(yè)務(wù)存在客戶開戶資料重要信息填寫缺失等六項(xiàng)違規(guī)行為。

江西證監(jiān)局表示，上述行為反映了中信證券股份有限公司江西分公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)存在問(wèn)題、內(nèi)部控制不完善，按照相關(guān)規(guī)定，江西證監(jiān)局決定責(zé)令中信證券股份有限公司江西分公司在該決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。同時(shí)，江西證監(jiān)局對(duì)中信證券股份有限公司江西分公司負(fù)責(zé)人張新青采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，2021年8月，青島證監(jiān)局發(fā)布了一則對(duì)申萬(wàn)宏源證券有限公司青島海爾路證券營(yíng)業(yè)部（下稱“申萬(wàn)宏源證券青島海爾路營(yíng)業(yè)部”）采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)青島證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，申萬(wàn)宏源證券青島海爾路營(yíng)業(yè)部存在兩方面問(wèn)題：一是存在營(yíng)業(yè)部前經(jīng)紀(jì)人的筆記本電腦通過(guò)營(yíng)業(yè)部無(wú)線網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行證券交易委托的情形，上述證券交易委托涉及其名下多名客戶，營(yíng)業(yè)部對(duì)此未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效實(shí)施管控。二是營(yíng)業(yè)部在為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在未填寫簽署日期及客戶信用資金第三方存管業(yè)務(wù)協(xié)議簽署、使用不當(dāng)?shù)惹樾巍?/p>

青島證監(jiān)局認(rèn)為，申萬(wàn)宏源證券青島海爾路營(yíng)業(yè)部的上述行為反映出營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第二十七條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十八條等相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)）第八條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第七十條的規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

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