原標題：因任職期間在外兼職并與他人簽訂相關(guān)協(xié)議，廣發(fā)證券一員工被監(jiān)管處罰！青島香港東路證券營業(yè)部曾因違規(guī)被罰

來源：大眾報業(yè)·半島新聞

6月8日，廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對張俊采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定。據(jù)悉，張俊在廣發(fā)證券東莞長安證券營業(yè)部任職期間，在外兼職并與他人簽訂相關(guān)協(xié)議，約定由其管理賬戶并進行收益分成，違反相關(guān)規(guī)定。按照《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定認定張俊為不適當人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔任證券公司客戶開發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

梳理發(fā)現(xiàn)，廣發(fā)證券近年來曾多次被罰。5月25日，廣東證監(jiān)局公布一起行政處罰決定書。廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運維組工作人員周某新，因在履職中可實時獲取廣發(fā)證券某自營賬戶交易指令等未公開信息，遂利用未公開信息交易超1億元，并明示親屬從事相關(guān)交易，從而招致監(jiān)管處罰。廣東證監(jiān)局認為，周某新的行為構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第二款所述的利用未公開信息進行交易的違法行為。交易股票130只，交易金額1.09億元，盈利281.3萬元；明示他人從事相關(guān)證券交易，交易股票85只，趨同交易金額263.47萬元，盈利46.24萬元。最終，廣東證監(jiān)局對明示他人利用未公開信息從事相關(guān)證券交易行為罰款70萬元，合計對周某新沒收違法所得281.3萬元，并處以351.3萬元罰款，罰沒金額達到632.6萬元。

2020年5月，轟動一時的康美藥業(yè)“造假案”終于塵埃落定。調(diào)查結(jié)果顯示，2016年至2018年康美藥業(yè)涉嫌累計虛增營業(yè)收入291.28億元，累計虛增貨幣資金886.8億元。證監(jiān)會依法對康美藥業(yè)違法違規(guī)案相關(guān)機構(gòu)和人員作出行政處罰及市場禁入決定，而廣發(fā)證券作為康美藥業(yè)的保薦機構(gòu)自然也難逃重罰。2020年7月20日，證監(jiān)會發(fā)布公告，廣發(fā)證券被采取責令深入整改投行業(yè)務(wù)、暫停保薦機構(gòu)資格6個月、暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件12個月、責令限制高級管理人員權(quán)利的監(jiān)管措施。廣發(fā)證券時任分管相關(guān)投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理歐陽西和秦力均被公開譴責和監(jiān)管約談，另有8名相關(guān)負責人被監(jiān)管認定為不適合人選，4名相關(guān)負責人被監(jiān)管約談。

此外，廣發(fā)證券股份有限公司青島香港東路證券營業(yè)部曾因違規(guī)被央行處罰10萬元。2017年10月，中國人民銀行青島市中心支行發(fā)布“(青銀)罰字〔2017〕第2號”行政處罰決定書顯示，廣發(fā)證券股份有限公司青島香港東路證券營業(yè)部因違規(guī)被罰。信息顯示，廣發(fā)證券股份有限公司青島香港東路證券營業(yè)部違反《反洗錢法》關(guān)于內(nèi)控制度、客戶身份識別、客戶資料保存、大額交易和可疑交易報告等管理規(guī)定。人民銀行青島市中心支行根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對該營業(yè)部作出責令限期改正，罰款10萬元的行政處罰決定。同時，對責任人作出罰款5千元的行政處罰決定。

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