3月24日，證監會發布消息稱，根據證監會2017年專項執法行動總體部署，證監會稽查部門在分析相關違法線索及案件辦理情況的基礎上，篩選確定了包括山東墨龍（002490）、*ST昆機（600806）等9起信息披露違法違規案件，作為2017年專項執法行動第一批案件，進行了專門部署。目前，相關調查工作已經全面展開。

列入第一批專項行動的9起案件主要針對股票發行和持續信息披露等環節存在的虛假陳述等違法行為。這些案件的主要特點，一是在大股東、實際控制人及其利益關聯方股份減持、股權轉讓等敏感時點涉嫌虛構或者隱瞞有關重要信息。二是上市公司定期披露信息不真實、不準確、不完整，涉嫌通過虛增營業收入等方式虛增公司利潤，有的公司長期掩蓋財務問題，市場反映強烈。三是在股票發行過程中，涉嫌通過虛構交易等手段粉飾公司業績，不依法披露公司關聯交易等重大事項。四是上市公司實際控制人、高管人員，涉嫌利用職務便利，通過資金劃轉、放棄債權、提供資產等手段背信損害上市公司利益。上述案件在涉嫌信息披露違法的同時，往往伴生信息操縱、內幕交易等其他違法行為。

證監會稱，信息披露真實、準確、完整是證券發行和交易公開、公平、公正的基礎，是投資者進行價值投資的前提，對于市場穩定運行有至關重要的作用。發行人、上市公司及其大股東、實際控制人是法律規定的信息披露義務人，負有確保信息披露真實、準確、完整的誠信義務和法律責任。證監會對于違反信息披露義務的案件將始終高度關注，作為稽查執法的重中之重，緊盯緊抓，絕不容忍！相關個案的查處結果將及時向社會公布。

3月24日，證監會還公布了5宗案件的行政處罰結果，其中包括：1宗信息披露違法及限制期內交易股票案，1宗信息披露違法及操縱市場案，1宗內幕交易案，1宗短線交易案，1宗中介機構違法違規案。

其中，廣州穗富投資管理有限公司（簡稱穗富投資）被罰210萬元。這已不是這家私募基金第一次收到證監會的處罰了。

據3月24日證監會發布會公布的信息，穗富投資的違規行為分為兩部分，一是信息披露違法、二是操縱市場案。

具體來看，穗富投資的賬戶超比例持股未披露情況是，控制使用的23個資管賬戶（簡稱賬戶組）于2014年12月15日持有的“寧波富邦（600768）”首次超過該股總股本的5%；2014年12月15日至2015年9月16日期間有49個交易日合計持有“寧波富邦”占該股總股本的比例持續超過5%；2015年8月27日減持后持股比例3.65%，減持比例超過總股本的5%；穗富投資均未按規定履行報告和公告義務。

不僅如此，穗富投資還存在操縱“寧波富邦”股價的違法行為。2014年10月23日至2015年9月16日期間，穗富投資使用賬戶組通過對倒拉抬、下午收盤前拉抬操縱“寧波富邦”股價。

證監會認為，穗富投資的上述行為違反了《證券法》第77條、第86條規定，依據《證券法》第193條、第203條規定，證監會決定對穗富投資超比例持股未履行信息披露義務的行為給予警告，并處以60萬元罰款；對穗富投資操縱“寧波富邦”行為處以150萬元罰款；對相關責任人員給予警告，并分別處以5萬元至20萬元的罰款。

公開資料顯示，穗富投資成立于2013年5月，注冊資金1000萬元，目前主要經營業務為資產管理、投資管理與投資咨詢等業務。據私募排排網數據顯示，這家公司目前運行中的產品有13個基金產品，僅3個產品獲得正收益，其余10個產品均是負收益，其中的9個產品更是凈值跌幅超過10%。

值得注意的是，此前的2016年6月，穗富投資還曾涉嫌操控15個信托賬戶違法操控國光股份（002749）、國農科技（000004）、鴻特精密（300176）、*ST金宇（000803）、科恒股份（300340）、萬福生科（300268）等6只股票股價，被證監會沒收違法所得1016.86萬元并處罰金3050.57萬元，還對主要負責人易向軍、周嶺松給予警告并分別處罰款30萬元。

此外，另有4宗案件近日與穗富投資一同收到證監會的行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法及限制期內交易股票案，1宗內幕交易案，1宗短線交易案，1宗中介機構違法違規案。

據介紹，證監會將進一步深化“依法、全面、從嚴”監管，嚴厲打擊各類違法違規行為，堅決治理市場亂象，切實保障投資者的合法權益。

（澎湃新聞）

[責任編輯：楊凡、徐紅梅]

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