原標(biāo)題：因非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)差錯(cuò)，這家農(nóng)商行被罰30萬(wàn)！南洋商業(yè)銀行青島分行也曾因統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等遭罰

來(lái)源：大眾報(bào)業(yè)·半島新聞

近日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)湖州監(jiān)管分局公布的行政處罰信息公開表（湖銀保監(jiān)罰決字〔2022〕5號(hào)）顯示，安吉農(nóng)村商業(yè)銀行因非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)差錯(cuò)；馬蓮貴、陶成斌是上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。湖州監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）項(xiàng)，對(duì)安吉農(nóng)村商業(yè)銀行罰款人民幣30萬(wàn)元，對(duì)馬蓮貴警告并罰款人民幣5萬(wàn)元、對(duì)陶成斌警告并罰款人民幣5萬(wàn)元，處罰日期2022年5月5日。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，南洋商業(yè)銀行青島分行也曾因統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等遭罰。

2020年6月下旬，人民銀行青島市中心支行網(wǎng)站公布的行政處罰信息公示表（青銀罰字〔2020〕1號(hào)、2號(hào)）顯示，南洋商業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司青島分行存在5宗違法行為：1.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤；2.超過(guò)期限或未向人民銀行報(bào)送銀行結(jié)算賬戶開立、撤銷資料；3.反洗錢內(nèi)控制度和組織機(jī)構(gòu)建設(shè)不完善；4.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；5.未按規(guī)定履行可疑交易報(bào)告義務(wù)。中國(guó)人民銀行青島市中心支行對(duì)其警告，并罰款22.5萬(wàn)元。

彭革時(shí)任南洋商業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司青島分行副行長(zhǎng)，對(duì)南洋商業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司青島分行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被中國(guó)人民銀行青島市中心支行罰款1萬(wàn)元。

官網(wǎng)顯示，南洋商業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司源自中國(guó)香港，是中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司通過(guò)其全資附屬機(jī)構(gòu)——南洋商業(yè)銀行全資擁有的內(nèi)地外商獨(dú)資商業(yè)銀行，總部設(shè)在上海。

天眼查顯示，南洋商業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司股東為南洋商業(yè)銀行有限公司，持股100%。

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